:::
:::
發布日期 標題
111年07月25日 康和綜合證券股份有限公司主辦晶焱科技股份有限公司111年度現金增資發行新股案,發行公司考量近期資本市場環境變動因素向主管機關申請廢止乙節,業經主管機關於111年7月20日同意廢止在案。
111年07月20日 公告修正本公會「新興科技資訊安全自律規範」附錄「檢測實驗室App檢測報告自我檢核表參考範例」。
111年06月22日 放寬證券商受託買賣外國有價證券業務對帳單寄送作業配合修正證券商內部控制制度標準規範。
111年06月02日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第四十一條及第四十三條之一,自公告日起施行。
111年06月01日 中華民國證券商業同業公會111年6月1日新聞稿。
111年04月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10、第10條之1及第10條之2,自公告日起施行,請查照。
111年03月31日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、 「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人募集與發行有價證券 承銷商評估報告之評估查核程序」(修正條文對照表詳如附件1至附件6),自公告日起施行。
111年02月25日 為強化複委託業務客戶個人資料國際傳輸之告知,請貴公司依說明事項辦理,請查照。
111年02月25日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第33條,並自即日起施行,請查照。
111年01月28日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」等承銷相關規定及附表,自公告日起施行,請查照。
111年01月27日 公告修正「證券商內部控制制度標準規範(受託買賣外國有價證券)」有關註銷帳戶相關內控規定。
111年01月26日 公告修正「資恐防制法之證券商實務問答集」。
111年01月25日 公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」第八條及新增第八條之一與第八條之二。
111年01月24日 函轉有關證券期貨業辦理金融機構間資料共享業務問答集。
111年01月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第14條之4第3項、第18條第3項、第30條之4第3項及第33條第3項等規定。
111年01月05日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第49條之5條文,自公告日起施行。
111年01月05日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第3條、第8條、第40條條文及「證券商申報承銷契約處理程序」第3條之2條文,自公告日起施行。
110年12月28日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購作業處理程序」第參點及「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」第肆點,自公告日起施行,請查照。
110年12月24日 轉知金融監督管理委員會檢查局為督促證券公司落實銀髮族金融消費者保護,請切實依函示事項辦理。
110年12月15日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第六條之二及第十條之二,自公告日起施行。
110年11月17日 公告修正本公會「承銷有價證券競價拍賣投標單」格式、及「圈購單」格式,自公告日起施行。
110年11月11日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第35條、第54條及第73條,並自公告日起施行。
110年10月14日 福邦證券股份有限公司辦理森崴能源股份有限公司初次上市案,因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承 銷數量,證交所於110年10月14日將不辦理開標,故取消本次承銷作業,相關承銷作業擇日重新辦理。
110年10月14日 元大證券股份有限公司辦理三商家購股份有限公司初次上市案,因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承 銷數量,證交所於110年10月14日將不辦理開標,故取消本次承銷作業,相關承銷作業擇日重新辦理。
110年10月12日 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班,福邦證券股份有限公司主辦森崴能源股份有限公司初次上 市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項 及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理,另公開申購相關 作業則不予調整,且仍於2021年10月27日掛牌交易。
110年10月12日 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班,元大證券股份有限公司主辦三商家購股份有限公司初次上 市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項 及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理,另公開申購相關 作業則不予調整,且仍於2021年10月27日掛牌交易。
110年10月12日 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班,凱基證券股份有限公司主辦聯合再生能源股份有限公司國 內第三次有擔保轉換公司債案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證 金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業 日辦理,另上櫃日期亦由2021年10月22日順延至2021年10月25日。
110年08月23日 富邦綜合證券股份有限公司主辦瑞基海洋科技股份有限公司110年度現金增資案,因配合發行公司廢止本案, 爰撤銷原訂110年8月24日之上櫃掛牌作業。
110年08月23日 富邦綜合證券股份有限公司主辦瑞基海洋科技股份有限公司110年度現金增資案,因配合發行公司廢止本案, 爰撤銷原訂110年8月24日之上櫃掛牌作業。
110年08月04日 富邦綜合證券股份有限公司主辦瑞基海洋科技股份有限公司110年度現金增資案, 因配合發行公司延長特定人 繳款期間,爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期,由原訂110年8月9日延後至110年8月20日;價款繳納憑證 掛牌上櫃日期,由原訂 110年8月11日延後至110年8月24日。
110年07月30日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之15,自公告日起施行,請查照。
110年07月09日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之17,自公告日起施行,請查照。
110年06月17日 本公會110年度獎助博碩士認購(售)權證等店頭式衍生性商品或結構型商品相關論文,有關申請獎助金規定詳如附件「博碩士論文獎助辦 法」。
110年05月21日 公告修正本公會「中華民國證券商業同業公會證券商辦理基金銷售業務自律規範」第9條條文,並自即日起施行。
110年05月20日 國票綜合證券股份有限公司主辦廷鑫興業股份有限公司110 年度現金增資案,因配合廷鑫公司順延特定人繳款期間,爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期, 由原訂110年5月21日延後至110年5月26日;價款繳納憑證掛牌上市日期,由原訂110年5月25日延後至110年5月28日。
110年05月18日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法第33條及第36條暨「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」第柒點至第拾點條文,請 查照。
110年05月14日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10,自公告日起施行部分條文,並自即日起施行。
110年05月05日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」 部分條文,並自即日起施行。
110年03月31日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行 有價證券自律規則」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行 記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行 有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人 募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
109年12月17日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」部分修正
109年11月17日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第四十條。
109年08月11日 2020年8月11日因米克拉颱風致部分縣(市)停止上班,元大證券股份有限公司主辦艾姆勒車電股份有限公司初次上市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件 保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理,另公開申購相關作業則不予調整,且仍於2020年8月26日掛牌交易。
109年08月10日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第27條及「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」第20條。
109年07月09日 公告「證券商辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化 措施之實務參考做法」及「證券商辨識實質受益人實務參考做法」如附件。
109年04月23日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」 第二十三條,並自即日起施行。
109年02月04日 公告修訂證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集詳附件。
109年02月04日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之2、第12條、第14條之4、第18條、第30條之4及第33條規定。
108年12月19日 公告修訂本公會「證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」附錄「疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」(詳附件),並自109年10月1日起施行。
108年12月19日 公告訂定「證券商對疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業之參考實務指引」(簡稱本參考實務指引)(詳附件)暨自即日起廢止「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息 實務作業參考」
108年08月12日 2019年8月9日因颱風來襲台北市政府宣布停止上班,凱基證券股份有限公司主辦泰博科技股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債案件之競價拍賣開標日、未得標或不合格件標單 保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理,掛牌日亦順延一個營業日辦理。
108年08月12日 2019年8月9日因受利奇馬颱風影響致集中市場休市一日,爰第一金證券股份有限公司主辦立凱-KY(5227)第一上櫃108年度現金增資案,原訂8月9日之公開抽籤日順延至8月12日, 其後續作業依規定均順延至次一營業日辦理。
108年08月07日 檢送證券暨期貨市場發展基金會「108年度補助證券期貨業 界辦理『證券期貨新制度宣導』」活動辦法乙份,請貴 會員於申請期限內向本公會踴躍提出申請,請 查照。
108年07月11日 公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本、證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引及證券商防制稅務洗錢風險實務參考等規定詳附件,並自即日起施行。
108年06月26日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第25條及第37條,自公告日起施行
108年05月21日 公告修訂本公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」第四條及第七條,並自即日起施行。
108年05月31日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第三十一條,並自即日起施行。
108年02月22日 公告本公會「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息實務作業參考」如附件。
108年01月31日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價 證券自律規則」第4條之12(修正條文對照表詳附件),自公告日起施行。
108年01月30日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」暨訂定「初次上市(櫃)案件 洽商銷售投資人評估 事項檢查表」,自公告日起施行。。
108年01月29日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
108年01月23日 公告修正本公會承銷商評估報告暨查核程序相關規定如說明二,自公告日起施行。
108年01月14日 公告修正本公會「證券商辦理承銷契約案件申報書」(詳如附件1)、「證券商申報承銷契約案件檢查表」,自公告日起施行。
108年01月14日 公告本公會「新興科技資訊安全自律規範」如附件,並自即日起實施。
107年12月07日 公告訂定「證券商防制稅務洗錢風險實務參考」條文詳附件。
107年11月05日 永豐金證券股份有限公司辦理羅麗芬控股股份有限公司(Luo Lih-Fen Holding Co., Ltd.)初次上市案,因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷數量, 證交所於107年11月5日將不辦理開標,故取消本次承銷作業,另將重新復以詢價圈購暨公開申購方式辦理承銷。
107年10月09日 本公會107學年度下學期權證課程補助案,自即日起至107年12月7日止受理申請。
107年09月20日 公告修正本公會「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」、「修正條文對照表」及「廣告自我檢查表」各乙份,並自公告日起實施。
107年09月03日 配合「證券商發行指數投資證券處理準則」,公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱『再行銷售辦法』)暨「證券商申報承銷契約案件 檢查表」,自公告日起施行。
107年08月28日 2018年8月28日因雨災致高雄市停止上班,福邦證券股份有限公司主辦群翊工業股份有限公司初次上櫃案件及凱基證券股份有限公司主辦建新國際股份有限公司初次上市 案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款 解交日等依規定均順延一營業日辦理,掛牌日亦順延一個營業日辦理。
107年08月27日 2018年8月27日因雨災致屏東縣停止上班,福邦證券股份有限公司主辦群翊工業股份有限公司初次上櫃案件及凱基證券股份有限公司主辦建新國際股份有限公司初次上市 案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款 解交日等依規定均順延一營業日辦理,掛牌日亦順延一個營業日。
107年08月24日 2018年8月24日因雨災致部分縣(市)停止上班,福邦證券股份有限公司主辦群翊工業股份有限公司初次上櫃案件及凱基證券股份有限公司主辦建新國際股份有限公司初次 上市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商 價款解交日等依規定均順延一營業日辦理,公開申購相關作業則不予調整。
107年08月13日 公告修正「中華民國證券商業同業公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全自律規範」第六條。
107年07月10日 公告修正本公會「會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第5條及第20條條文。
107年06月28日 公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本之疑似洗錢或資恐交易態樣,並自即日起施行。
107年05月07日 檢送證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集如附件,請查照。
107年05月03日 本公會107年度博碩士認購(售)權證相關論文獎助金,自8月1日至8月31日止受理申請。
107年04月11日 統一綜合證券股份有限公司主辦湧德電子股份有限公司106年度現金增資發行新股案,配合發行公司向主管機關申請廢止獲准,故本現金增資案併同停止後續 承銷作業。
107年04月03日 證券商受託買賣外國有價證券業務辦理開戶之前置作業,可由證券商總、分公司登錄開戶經辦人員跨營業據點服務,並 自即日起實施。
107年04月03日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券業務客戶外幣專戶留存客戶款項契約範本」。
107年03月31日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之2(修正條文對照表詳如附件)。
107年03月31日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」 及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」部分條文。
107年03月29日 本公會107學年度上學期權證課程補助案,自即日起至107年5月4日止受理申請。
107年03月27日 因臺灣證券交易所競拍系統於下午1時30分後登錄時忙碌,致有部份投資人反應無法登錄進行投標,為免影響投資人權益,本日吉茂精密(1587)、 五福旅遊 (2745)、瑞祺電通(6416)共計三檔競價拍賣案件,投資人投標截止時點順延至今日(3/27)下午6時。另投標保證金及投標處理費扣繳日、開標日、未得標保證 金退還日期、得標剩餘款項扣繳處理日 、得標剩餘款項及得標手續繳日、投標處理費、得標價款及得標手續 費、沒入保證金價款解交日皆往後順延一個營業 日,惟公開申購日程及掛牌日期不變。
107年02月23日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第十五條之一詳附件,並請依說明二辦理。
107年02月23日 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
107年02月05日 公告修正本公會「證券商交割專戶留存客戶款項契約範本」。
107年02月02日 公告修正本公會「分散式阻斷服務防禦與應變作業程序(範本)」第四條,並自公告日起實施。
107年01月30日 106學年度第2學期權證課程補助通過第一階段審查名單
107年01月16日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」暨「競價拍賣配售作業處理程序」。
107年01月08日 國泰綜合證券股份有限公司辦理聯廣傳播股份有限公司初次上市案,因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷數量,證交所於107年1月8日將不辦理 開標,故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
106年11月17日 公告修正本公會「具證券承銷商資格之財務顧問出具公開收購人具有履行支付收購對價能力確認書之評估作業程序」 暨訂定公開收購不動產投資信託受益證券案件適用之確認書範本。
106年11月10日 公告修正本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本。
106年10月19日 本公會106學年度下學期權證課程補助案,自即日起至106年12月8日止受理申請 。
106年10月17日 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正 後範本各乙份。
106年10月11日 公告修正本公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點、外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估 報告應行記載事項要點暨發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點。
106年09月22日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱『再行銷售辦法』)附件一「承銷有價證券競價拍賣 投標單」格式。「證券商申報承銷契約案件檢查表」(詳如附件2),自公告日起施行。
106年09月22日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第60條、第68條,自公告日起施行,請 查照。
106年08月25日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱『再行銷售辦法』)附件一 「承銷有價證券競價拍賣投標單」格式。
106年08月17日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與 發行有價證券自律規則」暨「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」。
106年08月03日 元富證券股份有限公司辦理泰福生技股份有限公司初次上市(第一上市)案,因合格標單累計數量 未達該次提交競價拍賣之承銷數量,證交所於106年8月3日將不辦理開標, 故取消本次承銷作業, 另再擇日重新辦理承銷。
106年08月01日 公告本公會「證券商受理投資人使用應用程式介面(API)委託買賣外國有價證券服務作業規範」及 「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券 檢查點控制項目」。
106年07月21日 公告本公會委託買賣證券投資信託基金契約範本修正草案如附件。
106年07月03日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第六條之二、第七條、第十條之二、 第十四條、第三十八條修正條文及外國有價證券風險預告書範本。
106年06月15日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」暨「承銷商會員輔導發行公司募集與 發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
106年06月14日 公告修正本公會「會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第5條及第19條條文,並自公告日起施行。
106年05月09日 告修正本公會「證券經紀商客戶使用電子式專屬線路下單(Direct Market Access)契約書(範本)」第二條,並自即日起施行。
106年05月05日 公告本公會所訂「中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則實務作業問答集」 (以下簡稱 「金融友善服務問答集」)乙份,本案自公告日起實施。
106年04月07日 公告本公會「分散式阻斷服務防禦與應變作業程序(範本)」,具網路下單服務或設有官方網站之證 券商應於106年5月底前訂定內部「分散式阻斷服務防禦與應變作業程序」。
106年03月15日 檢送本公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」部分修正 條文及證券商受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準合格證明申請書。
106年02月06日 公告本公會「具證券承銷商資格之財務顧問出具公開收購人具有履行支付收購對價能力確認書之評估 作業程序」及「確認書」範本。
106年01月16日 公告本公會「證券商受託辦理定期定額買賣有價證券契約書範本」(以經紀業務方式辦理)。
106年01月04日 金融監督管理委員會證券期貨局發佈「證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項」。
105年12月29日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」暨「轉換公司債發行及轉換價 格計算書」範本。
105年12月14日 修正「客戶開設有價證券保管劃撥帳戶契約書(範本)」 第21條及第22條條文,並同時廢除「以電子憑證變更資料/ 註銷保管劃撥帳戶約定書(範本)」乙案。
105年12月13日 公告訂定「中華民國證券商業同業公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全自律規範」。
105年11月28日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第四十三條之一修正條文。
105年11月28日 公告修正本公會「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」第三條、第九條、第十條之一、第十四條及第十五條修正條文。
105年11月09日 公告修正本公會「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
105年11月01日 公告本公會105學年度下學期權證課程補助案,自即日起至105年12月9日止受理申請。
105年09月07日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第31條修正條文。
105年09月05日 國泰綜合證券股份有限公司主辦岱宇國際股份有限公司初次上市普通股股票競價拍賣案件,業於105年9月5日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年08月24日 統一綜合證券股份有限公司主辦大成國際鋼鐵股份有限公司初次上櫃普通股股票競價拍賣案件,業於105年8月24日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年08月18日 公告修正本公會「證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」範本。
105年08月16日 公告修正本公會「委託買賣證券投資信託基金契約範本」。
105年07月11日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第24條之1、第29條、第30條之7、第35條及第44條。
105年07月06日 凱基證券股份有限公司主辦力達控股有限公司初次上市普通股股票競價拍賣案件,業於105年7月6日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年06月21日 公告本公會所訂「中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則」,本案自105年7月1日起實施。
105年05月17日 永豐金證券股份有限公司主辦愛普科技股份有限公司初次上市普通股股票競價拍賣案件,業於105年5月17日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年05月06日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第7條及第23條之1修正條文如附件。
105年05月05日 富邦綜合證券股份有限公司主辦寒舍餐旅管理顧問股份有限公司初次上市普通股股票競價拍賣案件,業於105年5月5日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年04月12日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第35條、第43條之1及第86條。
105年04月11日 公告修正本公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」第四條修正條文。
105年04月07日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第14條之4第3項、第18條第3項、第30條之4第3項及第33條第3項。
105年03月29日 公告「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第五條第一項所稱主管機關指定之外國證券交易所名單。
105年03月28日 公告修正本公會「證券商申報承銷契約處理程序」之附件三 證券商申報承銷契約案件檢查表(詳如附件1)暨「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」之附件二圈購單格式。
105年03月15日 本公會「工作場所性騷擾防治措施、申訴及懲戒辦法」。
105年02月24日 公告修正本公會「會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則」第二條條文。
105年02月03日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
105年02月03日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「證券承銷商詢價圈購配售辦法」。
105年01月29日 兆豐證券股份有限公司主辦奇美材料科技股份有限公司104年度現金增資發行新股案,因近期市場環境變動致募集資金狀況不如預期,故奇美材公司經董事會決議後已於105年1月25日向主管機關申請撤銷本案。
105年01月14日 公告修正本公會「會員自律公約」第九條條文。
105年01月13日 中國信託綜合證券股份有限公司主辦福邦證券股份有限公司初次上櫃普通股股票競價拍賣案件, 業於105年1月13日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
105年01月05日 公告金融監督管理委員會「金融服務業公平待客原則」及其相關附件。
104年12月31日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」,自公告起施行。
104年12月29日 公告修正本公會「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」自105年1月1日起施行。
104年12月14日 公告本公會「證券承銷商辦理普通公司債對外公開銷售案件檢查表(銷售對象僅限專業投資人者適用)」之查核作業程序範本。
104年12月07日 公告本公會「證券商專營基金銷售業務營業處所場地及設備標準」。
104年11月16日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之16暨「上市、上櫃公司募集與發行有價證券申報案件檢查表」。
104年11月16日 公告修正本公會「證券商申報承銷契約處理程序」、「證券商申報承銷契約處理程序」附件二申報書、附件三案件檢查表、「證券商承銷有價證券承銷契約應行記載事項要點」、「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」、「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
104年10月26日 敬請 踴躍派員出席本公會於104年11月9日下午2時至5時假台大醫院國際會議中心101廳舉辦之「我國資本市場與國際接軌之合理稅費制度」第三座談會。
104年10月02日 「公平交易委員會對於金融業經營行為之規範說明」即日起名稱修正為「公平交易委員會對於金融業之規範說明」,附其修正對照表。
104年09月16日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及附件投標單格式、「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」暨「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」。
104年09月14日 因應美國「外國帳戶稅收遵從法(FATCA)」,執行相關辨識客戶身分作業,如有涉及須請客戶填寫W-8表或類似表格之情形時,不得僅提供英文表格,而應提供中文表格,或中英對照格式之表格,以免對民眾造成不便。
104年09月08日 公告修正本公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」第九條及第十條修正條文如附件。
104年08月27日 本公會於104年8月27日(星期四)在集思台大會議中心與中華民國工商協進會、中華民國全國商業總會、台灣金融服務業聯合總會及工商時報共同舉辦「我國資本市場與國際接軌之合理稅費制度」第一場次座談會新聞稿。
104年08月25日 本公會於8/25(二)下午2:30召開「金融業聯合救市誓師大會」新聞稿。
104年08月24日 第一金證券股份有限公司辦理元晶太陽能科技股份有限公司初次上市案,因合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量, 無法於104年8月24日完成訂價, 故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
104年08月21日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第四十一條及「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」第六條之二修正條文。
104年07月15日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第28條。
104年07月07日 公告本公會新修正「證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」全文暨修正對照表。
104年07月01日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第75條。
104年06月30日 公告本公會訂定之委託買賣證券投資信託基金契約範本。
104年06月17日 公告修正本公會「證券商申請經營承銷業務場地及設備標準」第3條。
104年06月08日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」暨訂定「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」。
104年05月11日 公告修正本公會「會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第十九條文。
104年05月06日 公告本公會會員公司業務人員酬金制度應遵行原則。
104年04月23日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」。
104年04月17日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第六條之二修正條文及「黃金ETF買賣風險預告書」範本。
104年04月10日 公告本公會「證券商洗錢及資助恐怖主義風險防制計畫執行方法之建議參考方案」。
104年04月10日 公告修正本公會「受託買賣有價證券收取手續費自律規則」部分條文,本規則並更名為「會員收費自律規則」,暨廢止本公會「受託買賣有價證券手續費折讓自律規則」。
104年03月24日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第六條之二修正條文及「黃金ETF買賣風險預告書」範本。
104年02月06日 公告修正本公會「申報承銷契約案件檢查表」。
104年01月30日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」、圈購單格式、投標單格式、申購委託書格式等。
104年01月14日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價 證券自律規則」、「證券商承銷有價證券申報書」格式。
103年11月05日 本公會訂定之「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」,業經主管機關同意備查,請各會員自行下載參閱。
103年10月29日 檢送本公會「證券商受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」法規名稱、第4條及第8條修正條文。
103年10月20日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第八十五條之二保存詢價圈購案件配售明細資料格式。
103年09月04日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」第4條修正條文。
103年08月19日 更新本公會證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本附表暨檢送103年7月16日中證商業字第1030004468號函公文勘誤表。
103年08月07日 富邦綜合證券股份有限公司主辦漢翔航空工業股份有限公司初次上市普通股股票競價拍賣案件,業於103年8月7日於臺灣證券交易所完成開標作業,開標結果詳如連結。
103年07月16日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
103年07月16日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之3。
103年07月16日 公告本公會新修正之「證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」。
103年06月26日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第四條之一、附件七有價證券申購委託書格式。
103年04月21日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件一股票競價拍賣投標單暨約定書格式。
103年04月15日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第七條之一、第八條、第八條之一、第十三條及第二十三條之一修正條文。
103年03月19日 公告修正本公會「會員處理重大違約交割案件自律規則」第二條及第三條條文。
103年03月17日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第二條。
103年03月11日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」。
103年02月17日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項附表」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告查核程序附表」。
103年02月07日 公告修正本公會「證券承銷商辦理承銷案件對發行人進銷貨業務狀況評估報告查核規範」。
103年01月14日 公告修正依本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第八十五條之二保存詢價圈購案件配售明細資料格式。
102年12月24日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第十六條及第十八條。
102年12月24日 公告修正本公會「會員受託買賣有價證券瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第13條、第23條及第24條條文,並自103年1月6日起實施。
102年12月18日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及其附表、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」及其附表、「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
102年11月20日 檢送金管會「證券商常見之缺失態樣釋例說明暨法條依據」,相關內容請詳參附件。
102年11月11日 公告本公會「專營受託買賣外國有價證券業務證券商天然災害通報作業要點」如附件,並自公告日起施行。
102年10月28日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件二之圈購單格式,自公告日起施行。
102年10月01日 公告新增本公會「承銷相關費用承銷團分攤原則」,並自本(102)年11月1日起向本公會辦理申報承銷契約案件者適用。
102年09月16日 公告新增本公會「證券商辦理SWIFT之內部控制及稽核作業」參考範本。
102年07月04日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」,自公告日起施行。
102年05月22日 自即日起廢止本公會「個人投資理財通識課程補助要點」,並停止受理新申請案。
102年05月17日 公告修正本公會「申報承銷契約處理程序」附件之聲明書格式、申報書格式、案件檢查表格式,自公告日起施行。
102年04月17日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件二之IPO、TDR初次發行案件圈購單格式。
102年03月27日 公告本公會第6屆理監事當選名單。
102年01月21日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及其附表、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」及其附表、「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
102年01月21日 公告修正本公會「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」第5條之1新增條文暨「外國有價證券風險預告書(範本)」。
101年12月27日 公告修正本公會「受託買賣外國有價證券管理辦法」第7條之1修正條文。
101年12月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
101年12月07日 公告修正本公會「承銷商辦理外國發行人初次來台參與發行台灣存託憑證市場供求調節機制」。
101年11月22日 國泰綜合證券股份有限公司主辦曜亞國際股份有限公司101年度現金增資案,因配合曜亞公司將發行價格由88元調整至75元及順延特定人繳款期間,爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期,由原訂101年11月5日延後至101年11月29日;價款繳納憑證掛牌上櫃日期,由原訂101年11月7日延後至101年12月3日。
101年11月20日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」並增訂轉換公司債發行及轉換價格說明書範本。
101年11月07日 福邦證券股份有限公司主辦懷特生技新藥股份有限公司101年度現金增資案, 因配合懷特公司將發行價格由46元調整至40元及順延特定人繳款期間, 爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期,由原訂101年11月5日延後至101年11月19日; 價款繳納憑證掛牌上市日期,由原訂101年11月7日延後至101年11月21日。
101年10月12日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件投標單格式並增訂圈購單格式。
101年10月11日 公告修正本公會「證券商申請經營承銷業務場地及設備標準」。
101年10月05日 公告刪除本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第9條條文。
101年09月21日 為兼顧證券商作業效率、保障投資人權益並避免爭議,以及因應天然災害來襲等異常狀況,證券商辦理公開申購作業時,請依附件說明辦理。
101年09月21日 公告 修正本公會「證券商財富管理信託帳戶開戶總契約書範本」。
101年09月21日 公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」。
101年09月18日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
101年07月20日 公告修正本公會「證券商會計制度範本」有關「公債發行前交易」及「轉換公司債資產交換」之會計處理範本 。
101年07月13日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之13、「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
101年07月09日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」修正條文。
101年07月02日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
101年06月01日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」。
101年05月30日 公告修正本公會「承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
101年05月08日 公告修正本公會「證券商防制洗錢注意事項範本」。
101年05月03日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」。
101年04月06日 公告修正本公會「證券商受託保管及運用客戶款項契約書範本」。
101年04月02日 公告訂定「證券商辦理基金銷售業務自律規範」如附件,並自即日起實施。
101年03月08日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」及 「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」,並自即日起施行。
101年03月07日 公告增訂「證券商內部控制制度標準規範--金融消費者保護之管理」 (含內部控制制度、內部稽核實施細則及查核明細表)。
101年03月02日 為提升承銷公告效率,自本(101)年3月15日起, 證券商依本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定向本公會申報承銷相關公告, 應依說明辦理。
101年02月29日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、 「承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、 「詢價圈購配售辦法」、 「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」、 內控標準規範、證券商承銷取得部位相關處理程序參考範本及圈購單格式。
101年02月10日 「證券商會計制度範本」2月13、15、21、23日說明會資料。
101年01月16日 公告修正本公會「證券商會計制度範本」。
100年12月28日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第29條,自即日起施行。
100年12月06日 元富證券股份有限公司辦理健亞生物科技股份有限公司初次上櫃案,因合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量,無法於100年12月6日完成訂價,故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
100年12月01日 公告修正本年度(100年度)證券商可受託買賣之外國證券交易所名單如附件,並自即日起施行。
100年12月28日 公告修正本公會「證券商會計制度範本」。
100年11月24日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及「承銷商詢價圈購配售辦法」。
100年11月16日 公告修正本公會「證券商會計制度範本」。
100年10月18日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」 及「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」
100年10月17日 台新綜合證券股份有限公司辦理宇隆科技股份有限公司初次上櫃案,因合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量, 無法於100年10月17日完成訂價, 故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
100年10月17日 飛揚100證券市場健行活動請由此進入報名。
100年10月12日 公告修正本公會「證券商承銷有價證券承銷契約應行記載事項要點」。
100年10月11日 富邦綜合證券股份有限公司辦理正達國際光電股份有限公司初次上市案,因合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量, 無法於100年10月11日完成訂價, 故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
100年09月30日 公告修正受託買賣外國有價證券業務證券商,錄音紀錄保存期限延長為一年乙案。
100年09月09日 2011證券商營業員權證教育訓練課程內容影音資料。
100年08月16日 檢送修正後「證券商財富管理信託帳戶開戶總契約書範本」條文乙份,並請依說明事項辦理,請 查照。
100年08月10日 永豐金證券股份有限公司辦理圓展科技股份有限公司初次上市案,因合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量, 無法於100年08月10日完成訂價,故取消本次承銷作業,另再擇日重新辦理承銷。
100年08月03日 為強化承銷配售規範,並利承銷商遵法依循,有關承銷配售請依說明事項辦理。
100年07月21日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第22條之2、第85條之2規定自100年起向證券交易所或櫃檯買賣中心申請初次上市、初次上櫃案件,於承銷期間結束後承銷商應保存配售人資料之媒體格式、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第48條及「承銷商辦理外國發行人初次來台參與發行台灣存託憑證市場供求調節機制」,自公告日起施行。
100年07月12日 為督促證券承銷商合理收取承銷手續費以維護申報案件之品質,自即日起於向行政院金融監督管理委員會辦理承銷案件時,均應出具「承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等」之聲明書,並應列為向行政院金融監督管理委員會辦理申報案件之必要書件。
100年05月20日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
100年03月30日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」、「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」、「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」修正條文暨廢止「證券商受託買賣外國有價證券自律規則」,並自即日起施行。
100年03月17日 為加強宣導初次上市(櫃)承銷新制,本公會訂於100年4月1日(星期五)下午2時30日分,假臺灣證券交易所股份有限公司九樓會議廳(地址:台北市信義路5段7號9樓),辦理「初次上市(櫃)承銷制度」宣導說明會。
100年02月14日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」。
100年01月31日 公告修正本公會「證券商申報承銷契約處理程序」附件三、證券商申報承銷契約案件檢查表,以100年起向臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請初次上市、初次上櫃案件適用。
100年01月28日 公告新增自100年起向證券交易所或櫃檯買賣中心申請初次上市、初次上櫃案件,應依本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第85條之2規定,於承銷期間結束後承銷商應保存配售人資料之媒體格式。
99年12月31日 公告修正本公會「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
99年12月03日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、「證券商申報承銷契約案件檢查表」,自公告日起施行。
99年11月26日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」(修正條文對照表詳如附件),自公告日起施行。
99年11月25日 公告修正本公會「會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則」第21條條文,並自公告日起施行。
99年11月02日 公告「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第五條第一項所稱主管機關指定之外國證券交易所名單及相關配套措施詳如說明,並自即日起施行。
99年11月02日 公告「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第五條第一項所稱主管機關指定之外國證券交易所名單及相關配套措施詳如說明,並自即日起施行。
99年10月08日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第25條,自公告日起施行。
99年10月05日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第八條條文及證券商受託買賣外國有價證券業務內部控制標準規範詳如附件,該修正部分自100年10月5日起實施。
99年08月20日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
99年08月10日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第4條及第27條(條文修正對照表詳如附件),自公告日起施行。
99年07月29日 檢送修正後「全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約(範本)」乙份。
99年07月16日 公告修訂本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則第5條、第7條及第10條,並自公告日起施行。
99年06月11日 為因應「境外結構型商品管理規則」公告施行,茲修正「證券商內部控制制度標準規範—內部控制制度及內部稽核實施細則」。
99年06月01日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第7條、第49條,自公告日起施行。
99年05月31日 為獎勵各證券從業人員主動宣導ECFA,以影響其客戶、家人及企業主等,本公會依據99年3月16日「研商99年上半年ECFA分業宣導工作規劃」會議決議,製作與提供相關宣導DM、教材與DVD,並舉辦宣導ECFA抽獎活動。
99年05月28日 證券商得接受委託人以定期不定額方式申購境外基金,檢送行政院金融監督管理委員會函令規定,暨本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第2條條文修正對照表。
99年05月12日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第30日條、「證券商申報承銷契約案件檢查表」、自公告日起施行。
99年04月26日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券自律規則」、修正本公會「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」暨廢止本公會「會員辦理受託買賣外國有價證券業務風險揭露一致性規範」(總說明、條文及條文對照表詳如附件),請 查照。
99年04月23日 承銷商依本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」得向圈購人收取圈購處理費之相關作業如說明二。
99年04月23日 公告本公會「承銷商先行保留自行認購部份承銷商之分配原則」,自即日起向本公會辦理申報承銷契約案件者適用。
99年03月25日 茲配合行政院金融監督管理委員會99年3月2日金管證券字第0990008535號令,公告修訂證券商內部控制制度標準規範,並自公告日起施行。
99年03月23日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第20條之1新增條文如附件,並自即日起施行。
99年03月17日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」第2條,自公告日起施行。
99年03月15日 第5屆理監事選舉參考名單公告。
99年03月12日 公告「基金專戶委託買賣有價證券開戶總契約範本」、「電子式交易委託買賣同意書」及「交易人員授權書」等三項範本各乙份,提供證券投資信託公司、保管機構及證券商三方參考。
99年03月10日 公告本公會會同中華民國信託業商業同業公會訂定之「證券商財富管理信託帳戶開戶總契約書範本」乙份。
99年03月02日 「公告修訂本公會「證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法」第18條修正條文,自即日起實施」。
99年02月24日 公告修正證券商受託買賣外國有價證券業務之內部稽核實施細則標準規範查核項目及查核頻率內容,自公告日起實施。
99年02月23日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」,自本(99)年4月8日起施行。
99年02月05日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第3條、第42條之1及第43條,自公告日起施行。
99年02月03日 為適時發揮承銷商調節市場供需功能,檢送本公會「承銷商辦理外國發行人初次來台參與發行台灣存託憑證市場供求調節機制」自公告日起施行。
99年02月02日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
99年01月21日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
99年01月20日 公告證券商委任證券交易輔助人代理接受投資人開戶所簽訂受託契約相關措施。
99年01月12日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第59條、有價證券申購委託書,自公告日起施行。
98年12月28日 本公會為持續追蹤執行機關核發執行命令情形,並利司法院及法務部對本案進行控管,以達降低執行命令之目標,惠請 貴公司權責人員於每月10日前務必填寫上個月「證券商辦理執行命令情形明細表」後回傳(調查期間:98年12月至99年6月止),俾便憑辦。
98年12月28日 公告修正本公會「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」部分條文,自公告日起施行。
98年12月08日 公告「中華民國證券商業同業公會專營受託買賣外國有價證券業務證券商辦理合作推廣業務應注意事項」及作業流程圖。
98年11月25日 公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」部分條文,自公告日起施行。
98年11月17日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第22條、第43條及第43條之1,自公告日起施行。
98年10月28日 為利 承銷商會員辦理「協助第一上市(櫃)公司相關法令遵循」作業之參考,檢送本公會「主辦承銷商(推薦證券商)受託協助第一上市(櫃)公司遵循事項檢查表」。
98年10月14日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
98年09月22日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」。
98年09月09日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第4條內容,及相關內部控制及內部稽核制度標準規範,自公告日起施行。
98年08月27日 公告修正本公會「證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法」第18條、及第43條內容,自公告日起施行。
98年06月29日 為簡化證券商稽核報告保存方式,放寬年限屆滿二年以上之稽核報告(含查核明細表、查核工作底稿及相關資料)得以儲存媒體方式保存。
98年06月17日 公告修正本公會「證券承銷商詢價圈購配售辦法」第4之1條及第5條,自公告日起施行。
98年06月11日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第25條及第37條,自公告日起施行。
98年05月27日 公告為協助企業籌資,發行公司申報以償還98年12月31日日前到期或可賣回之可轉換公司債為資金運用計畫項目者,放寬免依本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規範」第四條之股數計算相關規範。
98年05月19日 98年05月19日
98年05月06日 為避免證券化商品有不合理分券之情事,證券商會員協助受託機構發行(募集)證券化商品,相關分券規範如說明。
98年04月09日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第16 條及第20 條,自公告日起施行。
98年04月01日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
98年02月20日 為協助上市(櫃)公司解決籌資困境,放寬上市(櫃)公司於98年6月30日日(含)前向金管會申報辦理現金增資發行普通股(經股東會決議原股東全數放棄優先認股者)或發行新股參與發行海外存託憑證其發行價格之折價成數及相關措施。
98年02月18日 公告修正本公會「初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」第8條(修正條文對照表詳如附件),自公告日起施行。
98年02月13日 公告「97年度對證券商查核常見缺失事項及類型彙總表」乙份如附件,請 貴會員確實改善並加強內部控制及內部稽核。
98年02月11日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第61條(條文修正對照表詳如附件),自公告日起施行。
98年02月10日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項」附表、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告查核程序」及附表,自公告日起施行。
98年02月06日 為協助上市(櫃)公司解決籌資困境,本公會針對98年6月30日日(含)前取得金管會申報生效函,且承銷商就提撥對外承銷採公開申購方式辦理配售之現金增資案件,放寬其承銷價格訂價時點之相關規範。
98年02月06日 為加強本公會教育訓練業務品質及效率之提升,便利會員公司人資承辦及上課學員迅速了解各項訓練業務作業方式,經彙整本公會目前辦理教育訓練業務經常接獲之詢問題目,予以說明解釋,編印成本問答集,提供使用人參閱知悉,敬請多加利用。
98年01月22日 公告修正本公會「證券商承銷有價證券承銷契約應行記載事項要點」第3條、本公會「證券商辦理承銷契約案件申報書」聲明書及本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件一(投標單格式)、附件二(圈購單格式),自公告日起施行。
97年12月26日 公告本公會「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「證券商自有資本適足明細申報表(簡式計算法)」、「證券商自有資本與風險約當金額之計算方式」及「證券商自有資本適足明細申報表(進階計算法)」。
97年10月14日 公告修正「證券商內部控制制度及內部稽核實施細則」,增訂證券商業務人員於執行受託買賣外國有價證券業務時應佩帶登記證,自公告日起施行。
97年09月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第14條之4、第18條、第30日條之4及第33條,自公告日起施行。
97年09月10日 公告修正本公會「會員廣告管理辦法」部份條文及內容,自公告日起施行。
97年09月08日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第3條,自公告日起施行。
97年08月25日 公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及增訂本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
97年07月24日 公告本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」,自公告日起施行。
97年07月21日 公告本公會「證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則」,自公告日起施行。
97年07月21日 公告本公會「證券商受託保管及運用客戶款項契約書」範本 ,自公告日起施行。
97年07月17日 公告本公會 「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」自公告日起施行 。
97年07月17日 本公會舉行「開發新金融商品專題研究報告」公聽會資料。
97年07月09日 公告本公會「中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券收取手續費自律規則」自公告日起施行 。
97年07月03日 公告本公會 「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」自公告日起施行 。
97年06月05日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
97年05月16日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」 。
97年04月30日 公告修正本公會「業務查察辦法」、「專案檢查及輔導辦法」。
97年04月28日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
97年04月24日 公告修正「證券商內部控制制度標準規範」有關證券商廣告管理作業項目、程序控制及稽核重點。
97年04月23日 證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置,應申報事項。
97年04月08日 證券公會(TSA)與越南證券業協會(VASB) 簽署瞭解合作備忘錄(MOU)。
97年03月21日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」、「證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」,並自公告日起施行。
97年03月17日 公告修正本公會「會員自律公約」,並自公告日起施行。
97年03月12日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
97年03月12日 本公會會員富達證券公司特此聲明並未發行不明有價證券,請投資人務必小心謹慎,以免權益受損。
97年02月20日 檢送本公會會員廣告管理辦法修正後之條文及對照表,請 查照辦理。
97年02月20日 檢送「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」第7條修正規定乙份,請 查照。
97年01月28日 檢送本公會依據主管機關96年11月20日令規範證券商不得受託買賣大陸地區註冊之公司在大陸地區及香港地區巿場以外之其他證券交易巿場掛牌之有價證券建議標的明細供參。
97年01月14日 為協助專業證券商相關從業人員對信託業務的內容有進一步了解,本公會舉辦「證券商如何經營信託業務說明會」 相關資料請參考。
96年11月12日 賀!證券公會網站勇奪「2007網際營活獎.最佳網站內容獎」!!
96年10月04日 越南國家證券管理委員會(SSC)至本公會至本公會參訪考察我國證券市場監理制度與經驗。
96年09月26日 中華民國證券商業同業公會(TSA)與日本證券業協會(JSDA)簽署了解合作備忘錄(Memorandum of Understanding) 簽約典禮實錄。
96年09月14日 為統計整體證券商繳給證交所、櫃檯買賣中心、集保結算所與期交所之相關費用,請各證券商下載各項費用金額問卷表,並回傳本公會 。。
96年08月17日 公告本公會「證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則」,自公告日起施行。
96年08月07日 會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則第6條、第21條暨客戶自填徵信資料表,自公告日起施行。
96年07月18日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第2條、第3條,自公告日起施行。
96年07月13日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券場地及設備標準」修正條文對照表及修正條文。
96年06月27日 公告修訂「承銷商先行保留自行認購部分承銷商之分配原則」,自即日起向本公會辦理申報承銷契約案件者適用。
96年06月27日 請各證券承銷商會員自行訂定承銷部門人員組織圖,以明確區分須依證券商負責人與業務人員管理。
96年06月07日 公告修正本公會「證券商申請經營承銷業務場地及設備標準」第3條之1,自公告日起施行。
96年05月08日 公告修訂本公會「會員受託買賣有價證券收取手續費自律規則」第2條條文,自公告日起施行。
96年05月14日 有關群益證券辦理台灣電視公司公股釋出全民釋股作業乙案,請各證券經紀商配合辦理並協助宣導。
96年05月04日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之2辦理減資之減資基準日。
96年03月31日 公告本公會第四屆理監事名錄。
96年03月16日 公告修正「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」有關保存配售人資料之電子媒體格式,自公告日起施行。
96年03月15日 公告修正「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第73條,自公告日起施行。
96年02月13日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
96年01月17日 本公會訂定之「證券商辦理有價證券借貸契約書範本」暨「證券商辦理有價證券借貸風險預告書範本」各乙份供參。
95年12月20日 公告增訂本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
95年11月23日 修正本公會所訂之「承銷商先行保留自行認購部分承銷商之分配原則」。
95年03月22日 公告本公會訂定之「證券商經營客戶委託運用買賣有價證券結餘款項之代理業務權益契約書範本」供參,請 查照。
95年07月14日 公告修正本公會承銷相關法規,自公告日起施行。
95年07月04日 檢送本公會所研擬之綜合交易帳戶授權書及聲明書中英文範本各乙份,供各會員公司參考。
95年07月04日 公告修正「證券商客戶開設有價證券集中保管帳戶契約書」名稱為「客戶開設有價證券保管劃撥帳戶契約書」暨該契約書部分條文,自公告日起施行。
95年06月30日 公告修正本公會承銷相關法規自本(95)年10月1日起施行。
95年06月23日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」,自公告日起施行。
95年04月27日 公告修訂本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則及附表。
95年04月21日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」,自公告日起施行。
95年04月04日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第42條,自公告日起施行。
95年02月08日 公告修正本公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告等相關法規,並自公告日起施行。
95年01月27日 配合證券商從事境外基金之募集與銷售,茲檢送修訂之證券商受託買賣外國有價證券業務內部控制制度標準規範。
95年01月25日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第42條,自公告日起施行。
95年01月17日 公告修正本公會承銷或再行銷售有價證券處理辦法、承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則及證券承銷商詢價圈購配售辦法,自公告日起施行。
95年01月06日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之7,自公告日起施行。
94年12月13日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序,自本公告日起施行。
94年12月09 公告修正本公會「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」,自本公告日起施行。
94年11月23 檢送有關外國專業投資人集中市場、櫃買中心買賣有價證券總契約範本乙份,供 貴會員參考。
94年11月21日 本公會編印之「證券商代辦有價證券買賣融資融券業務作業手冊」,請於本公會網站下載。
94年11月02日 修正本公會會員廣告管理辦法部分條文及內容,請 查照辦理。