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▍其他法規

項次 法規名稱 公告期
01 證券商專營基金銷售業務營業處所場地及設備標準 104-12-07
02 中華民國證券商業同業公會委託買賣境內基金契約範本 106-07-17
03 基金專戶開戶總契約範本及相關文件 99-03-08
04 證券商海外子公司申報資料表 100-01-01
05 證券商增加營業項目許可申請書 100-01-01
06 證券商增加營業項目許可證照申請書 100-01-01
07 證券商對客戶提供額外服務得收取服務費用項目 98-11-19
08 會員辦理公務機關查詢、解繳及變賣扣押財產收費作業要點 108-09-12
09 本公會會員公司業務人員酬金制度應遵行原則 104-05-06
10 證券商公司治理實務守則 110-01-06
11 中華民國證券商業同業公會會員專案檢查與輔導辦法 97-04-30
12 中華民國證券商業同業公會會員業務查察辦法 103-5-6
13 證券商資訊委外契約注意事項參考守則 100-01-01
14 中華民國證券商業同業公會證券商及其從業人員運用社群媒體指引 105-07-05
15 券期貨市場相關公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全管控指引 105-07-05
16 證券期貨市場相關公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全管控指引之自我檢核表 105-07-05
17 證券業辦理SWIFT之內部控制及稽核作業參考範本 102-9-16
  111-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 111-04-15
  107-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 107-5-20
  105-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 105-5-20
  103-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 103-7-20
  101-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 101-3-20
18 「證券商法令遵循風險管理及評估程序」實務參考範本
(非屬中華民國證券商業同業公會自律規範，僅提供實務執行參考，不具有實質拘束力) 		111-5-12
19 證券商服務失智者或疑似失智者之實務參考做法
(非屬中華民國證券商業同業公會自律規範，僅提供實務執行參考，不具有實質拘束力) 		113-7-30
20 OO證券股份有限公司蒐集處理及利用個人資料告知書範本 114-12-11
21 OO證券股份有限公司蒐集處理及利用個人資料告知書範本 -英文版 114-12-11