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| 項次 | 法規名稱 | 公告期 |
|---|---|---|
| 01 | 證券商專營基金銷售業務營業處所場地及設備標準 | 104-12-07 |
| 02 | 中華民國證券商業同業公會委託買賣境內基金契約範本 | 106-07-17 |
| 03 | 基金專戶開戶總契約範本及相關文件 | 99-03-08 |
| 04 | 證券商海外子公司申報資料表 | 100-01-01 |
| 05 | 證券商增加營業項目許可申請書 | 100-01-01 |
| 06 | 證券商增加營業項目許可證照申請書 | 100-01-01 |
| 07 | 證券商對客戶提供額外服務得收取服務費用項目 | 98-11-19 |
| 08 | 會員辦理公務機關查詢、解繳及變賣扣押財產收費作業要點 | 108-09-12 |
| 09 | 本公會會員公司業務人員酬金制度應遵行原則 | 104-05-06 |
| 10 | 證券商公司治理實務守則 | 110-01-06 |
| 11 | 中華民國證券商業同業公會會員專案檢查與輔導辦法 | 97-04-30 |
| 12 | 中華民國證券商業同業公會會員業務查察辦法 | 103-5-6 |
| 13 | 證券商資訊委外契約注意事項參考守則 | 100-01-01 |
| 14 | 中華民國證券商業同業公會證券商及其從業人員運用社群媒體指引 | 105-07-05 |
| 15 | 券期貨市場相關公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全管控指引 | 105-07-05 |
| 16 | 證券期貨市場相關公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全管控指引之自我檢核表 | 105-07-05 |
| 17 | 證券業辦理SWIFT之內部控制及稽核作業參考範本 | 102-9-16 |
| 111-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 | 111-04-15 | |
| 107-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 | 107-5-20 | |
| 105-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 | 105-5-20 | |
| 103-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 | 103-7-20 | |
| 101-度金融消費者保護之管理內控制度標準規範修訂 | 101-3-20 | |
| 18 |
「證券商法令遵循風險管理及評估程序」實務參考範本 (非屬中華民國證券商業同業公會自律規範，僅提供實務執行參考，不具有實質拘束力) |
111-5-12 |
| 19 |
證券商服務失智者或疑似失智者之實務參考做法 (非屬中華民國證券商業同業公會自律規範，僅提供實務執行參考，不具有實質拘束力) |
113-7-30 |