發布日期:95年12月20

主旨：
檢送證券商海外有價證券配售KYC(Know Your Customer)程序及配售原則最低基本要求如附件，請 貴公司將前揭程序及原則納入「證券商受任案件之評估作業程序最佳實務規範（Best Practice）」及列為內稽內控制度的查核重點，定期查核、追蹤缺失改善情形並留存紀錄備查，請 查照。

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說明：
一、依據本公會第3屆第14次理監事聯席會決議及行政院金融監督管理委員會證券期貨局95年12月14日證期一字第0950156096號函辦理。
二、旨揭「證券商受任案件之評估作業程序最佳實務規範（Best Practice）」，本公會業於94年3月5日以中證商電字第0940000479號函各承銷商會員。

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