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▍ 最新法規公告

發布日期 標題
113年12月26日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」及「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」，自公告日起施行。
113年12月23日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」部分條文及相關附件，自114年1月6日起施行。
113年11月28日 公告修正本公會「證券商資通系統與服務供應鏈風險管理自律規範」暨增訂附件「證券商資訊委外之資安應注意事項檢查表」。
113年11月19日 公告本公會「證券商運用人工智慧技術自律規範」。
113年10月30日 公告修正本公會「網路安全防護自律規範」，並自即日起施行。
113年10月07日 公告修正本公會「證券商資通系統與服務供應鏈風險管理自律規範」，並自即日起施行。
113年10月01日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第6條之3暨相關內部控制制度，並自即日起施行。
113年09月25日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第13條之1及第15條之3，並自即日起施行。
113年09月13日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第40條暨內部控制制度，並自即日起施行。
113年09月04日 證券商新客戶得採線上方式開立財富管理帳戶及證券商財富管理業務得以電子方式變更客戶基本資料，並自即日起實施。
113年08月30日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」，自公告日起施行。
113年07月17日 公告修正本公會「會員金融友善服務準則」及「會員金融友善服務準則實務作業問答集」，並自即日起實施。
113年07月10日 公告修正本公會證券商內部控制制度標準規範（受託買賣外國有價證券）有關由自動化投資顧問服務系統為客戶執行再平衡交易。
113年06月28日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」。
113年05月14日 公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本部分條文。
113年05月13日 公告修訂本公會「證券商交割專戶留存客戶款項契約（範本）」。
113年02月19日 告本公會「證券商氣候變遷資訊揭露範例」及「證券業氣候變遷情境分析範例」。
112年12月26日 公告修正本公會「證券商申報承銷契約處理程序」附件三「證券商申報承銷契約案件檢查表」，自公告日起施行。
112年11月30日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」部分條文，自113年1月1日起施行，請查照。
112年10月18日 修正本公會「證券商經營受託買賣外國有價證券業務因應新冠肺炎(COVID-19)疫情事件之緊急應變措施」、「 證券商經營承銷業務因應新冠肺炎(COVID-19)疫情事件之緊急應變措施」及 「證券商辦理受託買賣外國有價證券業務、代理買賣外國債券業務及承銷業務因應嚴重特殊傳染性肺炎事件申請居家辦公指引」(含案件檢查表) 如附件，自公告後實施，請查照。
112年10月16日 公告修正「本公會辦理各項教育訓練收費標準」，並自113年1月1日起實施，請查照。
112年10月16日 公告修正本公會「證券商業務人員在職訓練作業要點」，並自113年1月1日起實施，請查照。
112年10月06日 公告修正本公會「資通系統安全防護基準自律規範」第六條，自公告日起實施。
112年9月15日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第四條之十九及「上市、上櫃公司募集與發行有價證券申報案件檢查表」，自公告日起施行。
112年9月8日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「證承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券 自律規則」、「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」、「證券承銷商詢價圈購配售辦法」 、「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」、「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」、「證券商承銷有價證 券承銷公告應行記載事項要點」部分條文及相關附件。
112年08月17日 公告本公會「資訊作業韌性自律規範」如附件，並自即日起實施。
112年07月5日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦 法」、「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」、「證 券商辦理公開申購配售作業處理程序」、「證券商承銷有 價證券承銷公告應行記載事項要點」「承銷商辦理初次上 市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」部分條文及相 關附件，請查照。
112年06月1日 公告修正本公會「委託買賣證券受託契約(範本)」。
112年05月11日 修正「證券商內部控制制度標準規範(受託買賣外國有價證券)」-分潤案如附件。
112年03月31日 「開放證券API管理平台」營運規範暨相關申請書件。
112年03月03日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」部分條文及「初次上市(櫃)案件、創新板初次上市案件洽商銷售投資人評估事項檢查表」。
112年03月02日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第31條之1，並自即日起施行。
112年02月09日 公告修正本公會「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」第3條，自公告日起施行。
112年01月13日 公告修正本公會「中華民國證券商業同業公會證券商辦理基金銷售業務自律規範」部分條文，請查照。
112年01月12日 公告修訂證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集，請查照。
112年01月10日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第27條，並自即日起施行，請查照。
111年12月23日 公告本公會「網路安全防護自律規範」 、「供應鏈風險管理自律規範」如附件，並自即日起實施，請查照。
111年11月29日 公告本公會「證券商辦理單一交易平台客戶持有具證券性質之虛擬通貨非交易性轉讓作業程序」，並自即日起實施。
111年11月24日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」部分條文，自公告日起施行。
111年11月24日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第二十七條之一及第四十三條之一，自公告日起施行。
111年11月09日 公告修正本公會「中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」第7條條文
111年11月08日 公告修正本公會「證券商辦理受託買賣外國有價證券業務、代理買賣外國債券業務或承銷業務因應嚴重特殊傳染性肺炎事件申請居家辦公指引」
111年10月28日 公告增訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第13條之1，並自即日起施行，請查照。
111年10月19日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有 價證券自律規則」第四條之十八、「發行人募集與發行有 價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「證券承銷 商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之 評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷 商評估報告應行記載事項要點」及「外國發行人募集與發 行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」部分條文， 自112年1月1日起施行。
111年10月19日 公告本公會「 會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」，自公告日起施行。
111年09月29日 公告修正本公會「證券商交割專戶留存客戶款項契約(範本)」，並自即日起施行，請查照。
111年09月21日 公告本公會「新興科技資通安全自律規範」，並自即日起施行，請查照。
111年09月12日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第8條之2，並自即日起施行。
111年08月15日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第23條之2，自公告日起施行。
111年07月20日 公告修正本公會「新興科技資訊安全自律規範」附錄「檢測實驗室App檢測報告自我檢核表參考範例」。
111年06月22日 放寬證券商受託買賣外國有價證券業務對帳單寄送作業配合修正證券商內部控制制度標準規範。
111年06月02日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第四十一條及第四十三條之一，自公告日起施行。
111年04月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10、第10條之1及第10條之2，自公告日起施行，請查照。
111年02月25日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第33條，並自即日起施行，請查照。
111年01月28日 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」等承銷相關規定及附表，自公告日起施行，請查照。
111年01月26日 公告修正「資恐防制法之證券商實務問答集」。
111年01月25日 公告修正公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」第八條及新增第八條之一與第八條之二。
111年01月21日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第14條之4第3項、第18條第3項、第30條之4第3項及第33條第3項等規定。
111年01月05日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第49條之5條文，自公告日起施行。
111年01月05日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第3條、第8條、第40條條文及「證券商申報承銷契約處理程序」第3條之2條文，自公告日起施行。
110年12月28日 公告修正本公會「證券商辦理公開申購作業處理程序」第參點及「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」第肆點，自公告日起施行，請查照。
110年12月15日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第六條之二及第十條之二，自公告日起施行。
110年11月17日 公告修正本公會「承銷有價證券競價拍賣投標單」格式、及「圈購單」格式，自公告日起施行。
110年11月11日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第35條、第54條及第73條，並自公告日起施行。
110年07月30日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之15，自公告日起施行，請查照。
110年07月09日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之17，自公告日起施行，請查照。
110年05月21日 公告修正本公會「中華民國證券商業同業公會證券商辦理基金銷售業務自律規範」第9條條文，並自即日起施行。
110年05月18日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法第33條及第36條暨「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」第柒點至第拾點條文，請 查照。
110年05月14日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10，自公告日起施行部分條文，並自即日起施行。
110年05月05日 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」 部分條文，並自即日起施行。
110年03月31日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、 「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人募集與發行有價證券 承銷商評估報告之評估查核程序」(修正條文對照表詳如附件1至附件6)，自公告日起施行。
109年12月17日 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」部分修正
109年11月17日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第四十條。
109年08月10日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第27條及「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」第20條。
109年07月09日 公告「證券商辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化 措施之實務參考做法」及「證券商辨識實質受益人實務參考做法」如附件。
109年04月23日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」 第二十三條，並自即日起施行。
109年02月04日 公告修訂證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集詳附件。
109年02月04日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之2、第12條、第14條之4、第18條、第30條之4及第33條規定。
108年12月19日 公告修訂本公會「證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」附錄「疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」(詳附件)，並自109年10月1日起施行。
108年12月19日 公告訂定「證券商對疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業之參考實務指引」(簡稱本參考實務指引)(詳附件)暨自即日起廢止「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息 實務作業參考」
108年07月11日 公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本、證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引及證券商防制稅務洗錢風險實務參考等規定詳附件，並自即日起施行。
108年06月26日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第25條及第37條，自公告日起施行
108年05月21日 公告修訂本公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」第四條及第七條，並自即日起施行。
108年05月31日 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第三十一條，並自即日起施行。
108年02月22日 公告本公會「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息實務作業參考」如附件。
108年01月31日 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價 證券自律規則」第4條之12(修正條文對照表詳附件)，自公告日起施行。
108年01月30日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」暨訂定「初次上市(櫃)案件 洽商銷售投資人評估 事項檢查表」，自公告日起施行。。
108年01月29日 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」，自公告日起施行。
108年01月23日 公告修正本公會承銷商評估報告暨查核程序相關規定如說明二，自公告日起施行。
108年01月14日 公告修正本公會「證券商辦理承銷契約案件申報書」(詳如附件1)、「證券商申報承銷契約案件檢查表」，自公告日起施行。
108年01月14日 公告本公會「新興科技資訊安全自律規範」如附件，並自即日起實施。