發布日期:111年01月27日

主旨：
修正「證券商內部控制制度標準規範（受託買賣外國有價證券）」如附件，請查照。

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說明：
一、依據金融監督管理委員會證券期貨局111年1月25日金管證券字第1110330734號函辦理。
二、為提升證券商洗錢防制執行效能及降低營業成本，並考量證券商實務作業兼具彈性且保障客戶權益及避免糾紛，證券商得就長期未委託買賣之複委託帳戶辦理清查作業，就投資人長期無交易紀錄且無庫存者，倘清查後欲終止契約暨註銷帳戶，得採多元化方式通知客戶，並留存通知客戶終止契約業已生法定效力之相關佐證資料或紀錄，始得執行終止契約並註銷帳戶作業，註銷帳戶後，證券商亦得按業務需求自行訂定保存年限。
三、檢附修正條文對照表如附件。

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