發布日期:102年09月16日

主旨：
檢送本公會「證券業辦理SWIFT之內部控制及稽核作業參考範本」，詳如附件，請 查照。

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說明：
一、依據「證券商管理規則第二條」規定，本公會訂定「證券業辦理SWIFT之內部控制及稽核作業參考範本」並經本公會本（102）年7月18日第6屆第3次理監事會聯席會議核備。
二、為協助證券業者加入台灣地區環球金融財務電信協會（SWIFT），俾能使用SWIFT相關資訊系統，順利辦理拆款業務，特擬具前揭範本提供 貴會員參酌訂定相關內部規範。
三、該範本業經本公會本（102）年8月1日函報金融監督管理委員會後，同年9月12日獲金管證券字第1020031285號函覆洽悉。
四、隨文併附「證券業辦理SWIFT之內部控制及稽核作業參考範本」乙份，該範本已置於本公會網站（http：//www.csa.org.tw）最新消息區， 貴會員可自行下載參閱。

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