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發布日期:108年12月19日

主旨:
公告訂定「證券商對疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業之 參考實務指引」(簡稱本參考實務指引)(詳附件)暨自即日起 廢止「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面 訊息實務作業參考」,請 查照。



說明:
一、為協助證券商落實執行防制洗錢及打擊資恐相關作業, 本公會依金融監督管理委員會108年2月1日金管證券字第 1080303143號函訂定本參考實務指引, 業經金融監督管理委員會108年12月13日金管證券字第1080335206號函同意備查。
二、本公會108年2月22日中證商業字第1080000841號函公告之「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息 實務作業參考」,已納入本參考 實務指引,爰廢止原公告。 三、本參考實務指引係提供證券商監控疑似洗錢、資恐或武擴交 易之實務參考,非屬本公會制定之自律規範,不具有實質拘束力。


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