發布日期:96年06月27

主旨：
為利 貴公司內部承銷業務人員登記之管理，請各證券承銷商會員自行訂定承銷部門人員組織圖，以明確區分須依證券商負責人與業務人員管理規則第12條規定辦理登記之人員，惟其工作是否涉及證券業務之執行，仍應實質認定，請 查照。

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說明：依據行政院金融監督管理委員會96年5月9日金管證二字第0960013073號函及本公會第4屆第3次理事會議決議辦理。