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項次 | 法規名稱 | 公告期 |
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01 | 證券商辦理財富管理業務應注意事項 | 111-11-07 |
02 | 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 | 111-01-22 |
03 | 財富管理業務人員資格條件及訓練要點 | 111-11-09 |
04 | 證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集 | 111-11-07 |
05 | 證券商財管信託總契約書範本 | 104-08-31 |
項次 | 法規名稱 |
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01 | 證券商信託業務基本資料 |
02 | 證券商信託業務統計表(一) |
03 | 證券商信託業務統計表(二) |
04 | 證券商信託業務經營指標 |
項次 | 法規名稱 |
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01 | 證券商已辦理之信託商品例示圖 |
02 | 證券商辦理新增新種信託商品申請函文 |
03 | 證券商申請核發新增之信託商品是否屬首案確認函申請表.doc |
項次 | 法規名稱 |
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01 | 主管人員登記表 |
02 | 主管人員聲明書 |
03 | 財富管理業務人員登記申請表 |
04 | 公司聲明書 |