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| 項次 | 法規名稱 | 公告期 |
|---|---|---|
| 01 | 證券商辦理財富管理業務應注意事項 | 111-11-07 |
| 02 | 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 | 111-01-22 |
| 03 | 財富管理業務人員資格條件及訓練要點 | 111-11-09 |
| 04 | 證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集 | 111-11-07 |
| 05 | 證券商財管信託總契約書範本 | 104-08-31 |
| 項次 | 法規名稱 |
|---|---|
| 01 | 證券商信託業務基本資料 |
| 02 | 證券商信託業務統計表（一） |
| 03 | 證券商信託業務統計表（二） |
| 04 | 證券商信託業務經營指標 |
| 項次 | 法規名稱 |
|---|---|
| 01 | 主管人員登記表 |
| 02 | 主管人員聲明書 |
| 03 | 財富管理業務人員登記申請表 |
| 04 | 公司聲明書 |