發布日期:106年11月10日

主旨：
本公會修正之證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本，業經金融監督管理委員會同意修正後照辦，請查照辦理。

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說明：
一、依據金融監督管理委員會106年11月8日金管證券字第 1060035102號函辦理。
二、金融監督管理委員會106年1月26日修正發布「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」，將原注意事項名稱「資助恐怖主義」之文字修正為「資恐」， 爰配合將「證券商防制洗 錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」名稱修正為「證券商 防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」。 範本原有陸點，修正後共拾柒點；原範本第貳點第十一款及第十二款態樣增修後，改列於範本「附錄疑似洗錢或資恐交易態樣」，共四項三十六款； 「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」（範本附件）原有十點，修正後共九點。
三、請貴會員公司於106年12月底前落實執行，及將修正後注意事項函報金融監督管理委員會。

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