發布日期:112年7月5日 |
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主旨:
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」、「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」、「證券商承銷有
價證券承銷公告應行記載事項要點」「承銷商辦理初次上
市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」部分條文及相
關附件,請查照。
一、依據金融監督管理委員會112年6月21日金管證發字第
1120345029號函辦理。
二、為增加創新板初次上市案件承銷方式之多元性、提高合格
投資人參與認購之便利性,增訂創新板初次上市案件得採全數競價拍賣、部分競價拍賣部分公開申購方式辦理,並
增加競價拍賣案件創新板合格投資人身分檢核作業規範。
三、本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」修正
條文第5條、第6條、第7條、第8條、第9條、第11條、第
18條、第21條之4、第31條之2、第36條及附件一「承銷有
價證券競價拍賣投標單」、「證券商辦理競價拍賣配售作
業處理程序」修正條文自112年8月7日起施行,其餘修正條文自公告日起施行。
四、檢附本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」
部分條文修正條文對照表如附件1、「證券商辦理競價拍
賣配售作業處理程序」部分條文修正條文對照表如附件2
、「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」部分條文修
正條文對照表如附件3、「證券商承銷有價證券承銷公告
應行記載事項要點」第3條、第4條修正條文對照表如附件
4、「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意
事項要點」第8點之1修正條文對照表如附件5、「證券商
承銷或再行銷售有價證券處理辦法」之附件一「承銷有價
證券競價拍賣投標單」如附件6、「證券商申報承銷契約
處理程序」之附件二「證券商辦理承銷契約案件申報書」
及附件三「證券商申報承銷契約案件檢查表」如附件7及
附件8。
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