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委員會資料


本公會為有效推動業務,設置承銷業務、自營業務、經紀業務、研究發展、紀律、財務、教育訓練暨推廣、國際事務、新金融商品、債券業務、 外資事務、風險管理、業務電子化、稅負及會計、 外國有價證券業務、股務代理業務、財富管理業務、稽核、採購、法律事務暨法令遵循、私募及創投業務、永續發展委員會等二十二個委員會。

一.110年度各委員會召集人副召集人名錄

本(110年)年度委員會任期至111年9月15日

序號 委員會名稱 召集人 副召集人
1 經紀業務委員會 詹正恩 王明達、李文斌、張清發
2 自營業務委員會 楊凱智 姚明慶、楊光正
3 承銷業務委員會 林火燈 林禎民、江淑華
4 外國有價證券業務委員會 江偉源
5 國際事務委員會 陳佩君 郭烽祥、黃建勝
6 外資事務委員會 吳佳慧 王慧立
7 財富管理業務委員會 葉賢麟 王思微、潘麗鈴、駱秉正
8 新金融商品委員會 吳仁傑 白清圳、許翠珊
9 債券業務委員會 瞿玉娟 曾鴻展、盧靜足
10 私募及創投業務委員會 郭嘉宏 張溢修、林佩宸
11 業務電子化委員會 王明達 郭美伶、鄭嘉慶
12 股務代理業務委員會 馬薏雯 任志松
13 風險管理委員會 郭軒岷 王昭麟
14 稽核委員會 賴坤鴻 卓怡如
15 法律事務暨法令遵循委員會 許元禎 陳惠美、楊北辰、鄭樵卿
16 研究發展委員會 糜以雍 林火燈、鄭大宇、劉德明
17 教育訓練暨推廣委員會 鄭大宇 李文斌、吳楷、王信力
18 財務委員會 王亦允 洪振富
19 採購委員會 魏志達
20 稅負及會計委員會 陸子元 許祺昌、陳俊華
21 紀律委員會 孟慶蒞 黃冠豪
22 永續發展委員會 賀鳴珩
23 金融科技專案小組 郭美伶 簡銘宏、鄭嘉慶
24 證券及金融商品審議小組 簡宏明 盧陽正、李世強

二. 各委員會職掌

項目 各委員會 職掌業務
 1 經紀業務委員會 有關經紀商業務之聯繫、協調、改進事項。
有關經紀業務相關法規之研議及建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關經紀業務事宜之處理事項。
 2 自營業務委員會 有關自營商業務之聯繫、協調、改進事項。
有關自營業務相關法規之研議及建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關自營業務事宜之處理事項。
 3 承銷業務委員會 有關承銷商業務之聯繫、協調、改進事項。
有關承銷業務及相關法規之研議與建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關承銷業務事宜之處理事項。
 4 外國有價證券業務委員會 有關受託買賣外國有價證券、離境證券及外匯相關業務之聯繫、協調、改進事項。
有關受託買賣外國有價證券、離境證券及外匯相關業務法規之研議與建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關受託買賣外國有價證券、離境證券及外匯相關業務事宜之處理事項。
 5 國際事務委員會 有關我國證券國際化、自由化之研究推動事項。
有關國際及兩岸證券資訊交流合作事項之簽訂。
參與及舉辦國際間相關會議活動及考察訪問交流事項。
有關國際及兩岸證券市場之資料蒐集、研究及分析事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關國際及兩岸事務事宜之處理事項。
 6 會員自律委員會 有關外資證券商業務之聯繫、協調、改進事項。
有關與公會其他業務相關之委員會聯繫、協調,共同爭取權益事項。
有關協助推動國際資本投資我國證券市場事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關外資事務事宜之處理事項。
 7 財富管理業務委員會 有關證券商財富管理業務之研議及建議事項。
有關證券商財富管理業務相關法規之研議及建議事項。
有關證券商財富管理業務之聯繫、協調、改進事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關財富管理業務事宜之處理事項。
 8 新金融商品委員會 有關新金融商品業務之聯繫、協調、改進事項。
有關新金融商品業務相關法規之研議及建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關新金融商品事宜之處理事項。
 9 債券業務委員會 有關債券業務之聯繫、協調、改進事項。
有關債券業務相關法規之研議及建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關債券業務事宜之處理事項。
 10 私募及創投業務委員會 有關證券商辦理私募及創投業務之聯繫、協調、改進事項。
有關私募基金業務及相關法規之研議與建議事項。
有關創業投資及創業投資管理顧問業務及相關法規之研議與建議事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關私募及創投業務事宜之處理事項。
 11 業務電子化委員會 有關業務電子化業務之聯繫、協調、改進事項。
有關業務電子化業務相關法規之研議及建議事項。
有關投資人服務事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關業務電子化事宜之處理事項。
 12 股務代理業務委員會 有關股務代理業務之聯繫、協調、改進事項。
有關股務代理業務及相關法規之研議與建議事項。
有關舉辦業務座談會、研討會事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關股務代理業務事宜之處理事項。
 13 風險管理委員會 有關建立證券商整體風險控管機制之研究與建議事項。
有關證券商風險控管相關法規之研議及建議事項。
有關證券商風險控管業務之聯繫、協調、改進事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關風險管理業務事宜之處理事項。
 14 稽核委員會 有關建立證券商整體風險控管機制之研究與建議事項。
有關證券商風險控管相關法規之研議及建議事項。
有關證券商風險控管業務之聯繫、協調、改進事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關風險管理業務事宜之處理事項。
 15 法律事務暨法令遵循委員會 有關券商共通性法規事務之協商、聯繫、改進及解決事項。
有關證券商法令遵循之研議及建議事項。
有關證券商防制洗錢議題之聯繫、協調、改進及建議事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關法律事務暨法令遵循事宜之處理事項。
 16 研究發展委員會 有關法規之研究與建議事項。
有關會員業務規程之研議事項。
有關會員業務範圍擴增之研議事項。
有關舉辦座談會、研討會事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關研究發展事宜之處理事項。
 17 教育訓練暨推廣委員會 有關會員員工進修事項。
有關各項活動舉辦事項(參觀、講演、講習、體育等)。
有關會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動之製作及傳播辦法規範暨管理事宜。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
有關與公開發行公司所屬人員教育訓練與宣導事項。
有關現有及潛在投資人理財投資教育訓練與宣導事項。
證券商業務人員資格測驗委託事宜。
接受國內外相關機構辦理人員資格認證、考試或訓練推廣事務之委託事項。
參與國際性投資教育論壇會議與活動。
 18 財務委員會 有關會費、業務費及經費之管理與運用之研議事項。
有關財務之稽核事項。
有關預算、決算之編擬事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關財務事宜之處理事項。
 19 採購委員會 辦理公會購置重大財產或消耗品之採購。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關採購事宜之處理事項。
 20 稅負及會計委員會 有關證券商新種業務與新種商品的稅負制定及會計處理方式之研議及建議事項。
有關證券商稅負及會計相關法規之研議及建議事項。
有關證券商稅負及會計議題之聯繫、協調、改進事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關證券商稅負及會計事宜之處理事項。
 21 紀律委員會 有關自律公約之擬訂、執行與督促紀律委員會事項。
有關會員職業道德之規範事項。
有關矯正會員營業上之缺失事項。
有關調處會員間或會員與投資人間之糾紛事項。
有關自律基金管理與運用之擬議事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
 22 永續發展委員會 有關證券業永續發展之溝通協調及政策建議事項。
有關永續發展之規劃宣導、舉辦研討會、座談會,延請專家及金融業分享等事項。
有關本公會永續發展相關所訂之自律規範、範例或指引之討論與建議事項。
有關編擬年度工作計畫綱要事項。
其他有關永續發展事宜之處理事項。