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▍ 研究報告

發布日期 研究專題
112年12月 證券商資本適足率之研究
112年07月 證券、期貨、投信三業TCFD資訊揭露研究報告
112年07月 證券、期貨、投信三業TCFD資訊揭露指引
112年07月 證券、期貨、投信三業TCFD氣候情境分析研究報告
112年07月 證券、期貨、投信三業 TCFD氣候情境分析指引
112年07月 證券、期貨、投信三業溫室氣體排放範疇三研究報告
112年07月 證券、期貨、投信三業溫室氣體排放範疇三研究報告指引與範例
109年10月 如何提升我國資本市場直接金融比重
108年03月 證券商交割專戶客戶分戶帳資金有效運用之研究
107年09月 疑似洗錢或資恐交易態樣系統監控研究
107年06月 我國證券商債券部位透過通路銷售並支付通路服務費之可行性及適法性研究
107年01月 證券商資產管理的未來展望
106年08月 證券商經營社交投資平台之可行性及具體作法研究
105年12月 臺灣證券業運用大陸自貿區發展業務之機會與挑戰
105年10月 TRF之相關問題探討
105年10月 綜合證券商採用內部模型法(Internal Model Approach)計算市場風險資本適足率之可行性研究
105年06月 台灣發行交易所買賣指數債券可行性分析
105年04月 台股股權衍生性商品履約保證可行性研究
105年04月 我國證券商國際化的障礙與條件-亞洲區域券商之研究
105年01月 開放股票附買回/附賣回交易之可行性研究
104年12月 如何具體有效發展臺灣證券商國際證券業務OSU之研究
104年10月 探討如何提升我國證券商競爭能力 - 借鏡亞太地區經驗
104年05月 活化權證避險部位之探討
104年03月 開放證券商從事私募（避險）基金之發行及管理業務
103年10月 在自由經濟示範區推動財富管理業務之研究-我國證券暨其周邊事業未來晶鑽計畫
103年08月 台灣證券業參與大陸債券市場之信用風險防範與因應措施
103年08月 差價合約於證交所掛牌之可行性研究
103年06月 離境證券業務(OSU)開放下券商從事股權相關新金融商品的業務機會
102年12月 雲端運算如何應用於證券業以強化效能與降低成本
102年12月 全面檢討我國證券市場交割制度-以證券商交割專戶下設置子帳戶之法律架構及相關作業流程之可行性分析
102年11月 集中市場交易制度對認購（售）權證及ETF交易之影響
102年11月 海外人民幣債券市場之研究
102年11月 開放以黃金為權證/牛熊證標的之可行性研究
102年09月 證券、期貨及投信顧業為其業務人員負擔民法第188條連帶賠償責任之合理性研究
102年05月 合理區隔證券商自律、他律與公司治理間監理機制
102年05月 中國大陸十二五規劃對資本市場和證券業的影響
102年02月 海外人民幣債券市場之研究
101年11月 研議放寬證券商業務人員專任限制之可行性及範圍
101年11月 我國證券商辦理離境證券業務之可行性研究
101年11月 我國證券商從事差價合約交易的商業模式分析
101年08月 大陸場外市場發展現狀與兩岸合作契機
101年08月 合理規範證券商向客戶提供結構型商品交易服務之研究
101年01月 大陸證券公司業務活動發展趨勢之研究
100年12月 權證避險交易同時課徵所得稅暨證券交易稅是否重複課稅之研究
100年08月 兩岸證券業准入及未來發展政策研究
100年03月 資本管制下台灣與中國大陸證券業投資發展之研究
99年12月 如何健全我國店頭市場股權衍生性商品之發展-就稅負問題之研究財能力之研究
99年12月 從海外台商主要掛牌市場探討台灣資本市場的國際競爭力
99年09月 我國人民理財能力之研究
99年09月 海西特區與台灣證券（期貨）市場之整合
99年08月 ECFA兩岸金融開放對我證券暨期貨業之影響
98年12月 證券商受託買賣外國有價證券增加融資借券業務之架構及作法研究
98年12月 海外企業第一、二上市櫃，證券承銷商之法律風險研究
98年10月 韓國資本市場整合法對韓國證券業協會角色和組織結構的改變
98年10月 全球金融風暴對金融監管體制之衝擊
98年09月 兩岸資本市場整合與監管
98年07月 信用結構型金融商品風險管理與結算制度集中化管理之可行性分析-從美國次貸風暴事件剖析
98年07月 建立以原則為基準(Principles-based)之證券商監理制度
98年06月 海峽西岸經濟區產業與金融發展之研究
98年04月 我國證券相關公會自律機制之強化與整合
98年02月 韓國資本市場整合法之發展與影響
98年07月 兩岸證券業發展與整合的契機
97年12月 證券商經營現金管理帳戶業務之研究
97年12月 從日本『金融商品交易法』來探討我國未來金融市場發展方向
97年12月 日本與韓國證券商經營發展之國際化策略對台灣證券業的啟示：以三星證券與野村證券為例
97年10月 證券商如何建立有效的法令遵循制度
97年09月 如何建立兼顧國家安全之金融國際化政策
96年12月 提昇我國股務代理事務效益及推動股務代理業務e化之研究
96年12月 台灣指數股票型基金成交量之影響因素與其投資人組成關係之研究
96年12月 我國有價證券承銷配售對象規範之合理性研究
96年12月 不同類型投資人委託資訊與成交揭示資訊之透明度與優勢資訊內涵
96年12月 證券產業與台灣經濟發展
96年12月 從台商海外上市看台灣資本市場國際化研究
96年12月 開發新金融商品研究報告
96年11月 證券商兼營信託業務之架構分析-以經紀業務及財富管理業務為中心
95年12月 將國外分銷清算制度運用台灣承銷配售作之可行性研究
95年12月 轉換公司債訂價模式之研究
95年12月 轉換公司債訂價模式之研究
95年12月 證券商受託買賣外國有價證券業務增加仲介經紀商架構及具體作法研究
95年12月 我國有價證券承銷採行二價式確定包銷制度之可行性研究
95年05月 財富管理業務架構暨財富管理帳戶之研究
94年12月 證券商會計制度範本（第二版）
94年12月 開放以『綜合帳戶（OmnibusAccount）』從事我國證券市場交易研究
94年12月 證券商風險管理評鑑制度研究
94年12月 財富管理業務架構暨財富管理帳戶之研究
94年11月 證券商業務潛力與定位分析及金控對其之影響
94年09月 如何有效控管證券商之法律風險
93年12月 開放證券商從事現金管理帳戶及其配套措施之研究
93年11月 由證券、期貨週邊機構和業者共同籌設資訊服務公司之可行性研究
93年10月 擴大開放證券商從事策略性交易及其配套措施之研究
93年10月 證券商參與投資銀行業務及其配套措施之研究
93年10月 我國企業赴海外募集資金案件之發行條件及其發行價格合理性之研究
93年08月 現行有價證券融資融券代理制度-以證券金融公司與證券商之法律關係為中心
92年12月 證券商參與全權委託市場之研究及提案
92年09月 信用衍生性金融商品
92年09月 證券商如何承作指數股票式基金（ＥＴＦ）及其衍生性金融商品之業務
92年08月 開放證券商從事海外債票券業務之可行性與合理性研究
92年07月 如何簡化承銷商書面的作業及作業程序
91年08月 開放國內證券商發展OTC金融衍生性商品及保本型商品業務之可行性研究
91年08月 證券商辦理資產證券化相關業務之可行性研究
91年07月 證券商經營保險業務之研究
91年07月 國內現行承銷制度檢討與改善方案之研究
91年04月 推動我國綜合證券商建立內部風險值管理系統以控制市場風險及配置資產