:::
:::
項次 法規名稱 公告期
01 證券商申請經營承銷業務場地及設備標準 104-06-17
02 承銷商辦理初次上市櫃案件承銷作業應行注意事項要點 108-01-30
03 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 111-11-24
04 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法-附件1_投標單 110-03-31
05 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法-附件2_圈購單 110-03-31
06 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法-附件本 110-03-31
07 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法-媒體申報格式 110-03-31
08 證券商辦理公開申購配售作業處理程序 110-12-28
09 證券承銷商詢價圈購配售辦法 105-02-03
10 證券商申報承銷契約處理程序 111-01-05
11 證券商申報承銷契約處理程序-附件1申報聲明書 108-01-09
12 證券商申報承銷契約處理程序-附件2申報書 108-01-09
13 證券商申報承銷契約處理程序-附件3檢查表 108-01-09
14 證券商承銷有價證券承銷契約應行記載事項 104-11-16
15 證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點 104-11-16
16 發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點 111-10-19
17 發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項-附件全 111-01-28
18 證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券銷商評估報告之評估查核程序 111-10-19
19 證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告查核程序-附表全 111-01-28
20 外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點 111-10-19
21 外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序 111-10-19
22 發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點 108-01-23
23 發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序 108-01-23
24 公開招募資產基礎證券承銷商評估報告應行記載事項要點 93-08-09
25 公開招募資產基礎證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件1 93-08-09
26 公開招募資產基礎證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件2 93-08-09
27 公開招募資產基礎證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件3 93-08-09
28 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點 93-10-26
29 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件1 93-10-26
30 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件2 93-10-26
31 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件3 93-10-26
32 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件4 93-10-26
33 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件5 93-10-26
34 受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商評估報告應行記載事項要點-附件6 93-10-26
35 承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 111-10-19
36 承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券工作底稿抽核辦法 93-08-09
37 承銷商辦理承銷業務時之缺失處理辦法 93-12-09
38 證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序 110-12-28
39 具證券承銷商資格之財務顧問出具公開收購人具有履行支付收購對價能力確認書之評估作業程序及確認書範本 106-11-17
40 承銷時程簡表 105-01-01

項次 法規名稱 公告期
  111-承銷商內控制度標準規範 111-7-01
111-內控標準規範修正對照表--承銷業務(工作底稿核定版)
111-內部控制制度修正對照表--核定版
111-內部稽核實施細則修正對照表--核定版
111-查核明細表修正對照表--核定版
111-6-內部控制制度--完整版
111-6-內部稽核實施細則--完整版
111-6-查核明細表--完整版
111-6-查核工作底稿--完整版
01 110-承銷商內控制度標準規範 110-6-20
110-內控標準規範修正對照表--承銷業務(工作底稿核定版)
110-6-內部控制制度--完整版
110-6-內部稽核實施細則--完整版
110-6-查核明細表--完整版
110-6-查核工作底稿--完整版
02 109-承銷商內控制度標準規範 109-6-20
109-內控標準規範修正對照表--承銷業務(工作底稿核定版)
109-內控標準規範修正對照表--承銷業務(查核明細表核定版)
109-內控標準規範修正對照表--承銷業務(內控內稽核定版)
109-6-內部控制制度--完整版
109-6-內部稽核實施細則--完整版
109-6-查核明細表--完整版
109-6-查核工作底稿--完整版
03 108-承銷商內控制度標準規範 108-5-20
108-5-內控標準規範修正對照表(核定版)
108-5-內部控制制度--完整版
108-5-內部稽核實施細則--完整版
108-5-查核明細表--完整版
108-5-查核工作底稿--完整版
04 107-承銷商內控制度標準規範 107-6-20
107-5-內控標準規範修正對照表(核定版)
107-5-內部控制制度--完整版
107-5-內部稽核實施細則--完整版
107-5-查核明細表--完整版
107-5-查核工作底稿--完整版
05 106-承銷商內控制度標準規範 106-6-20
106-3-內控標準規範修正對照表(核定版)
106-3-內部控制制度--完整版
106-3-內部稽核實施細則--完整版
106-3-查核明細表--完整版
106-3-查核工作底稿--完整版
06 105-承銷商內控制度標準規範 105-6-20
105-5-內部控制制度修正對照表
105-5-內部稽核實施細則修正對照表
105-5-)查核明細表修正對照表
105-5-查核工作底稿修正對照表
105-5-內部控制制度--完整版
105-5-內部稽核實施細則--完整版
105-5-查核明細表--完整版
105-5-查核工作底稿--完整版
07 104-承銷商內控制度標準規範 104-7-20
104-7-內部控制制度--完整版
104-7-內部稽核實施細則--完整版
104-7-查核明細表--完整版
104-7-查核明細表--完整版
08 103-承銷商內控制度標準規範 103-5-20
103-5-內控標準規範修正對照表--含內控、內稽及查核明細表
103-5-內部控制制度--完整版
103-5-內部稽核實施細則--完整版
103-5-查核明細表--完整版
103-5-查核工作底稿--完整版
09 102-承銷商內控制度標準規範 102-5-20
102-5-內控標準規範修正對照表--含內控、內稽及查核明細表
102-5-內部控制制度--完整版
102-5-內部稽核實施細則--完整版
102-5-查核明細表--完整版
102-5-查核工作底稿--完整版
10 101-7-承銷商內控制度標準規範 110-7-20
101-7-內控標準規範修正對照表--含內控、內稽及查核明細表
101-7-內部控制制度--完整版
101-7-內部稽核實施細則--完整版
101-7-查核明細表--完整
11 101-2-承銷商內控制度標準規範 101-2-20
101-2-內部控制制度修正對照表
101-2-查核明細表修正對照表
101-2-查核明細表修正對照表
101-2-查核工作底稿修正對照表
101-2-內部控制制度--完整版
101-2-內部稽核實施細則--完整版
101-2-查核明細表--完整版
101-2-查核工作底稿--完整版
12 100-承銷商內控制度標準規範 100-2-20
100-度內控標準規範修正對照表--承銷業務
100內部控制制度--完整版
100內部稽核實施細則--完整版
100查核工作底稿--完整版
100查核明細表--完整版
13 99-承銷商內控制度標準規範 99-2-20
99-度內控標準規範修正對照表--承銷業務
99-度內部控制制度--完整版
99-度內部稽核實施細則--完整版
99-度查核工作底稿--完整版
99-度查核明細表--完整版
14 98-承銷商內控制度標準規範 98-2-20
98-度內控標準規範修正對照表--承銷業務
98內部控制制度--完整版
98內部稽核實施細則--完整版
98查核工作底稿--完整版
98查核明細表--完整版
15 97-承銷商內控制度標準規範 97-2-20
97-度承銷商辦理內控制度標準規範修正對照表
:::

  • 10663台北市復興南路二段
    268號6樓
  • 中華民國證券商業同業公會
    Taiwan Securities Association
  • 服務電話:(02)2737-4721
    公會信箱:info@twsa.org.tw