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| 發布日期:107年09月20日 |
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主旨：
公告修正本公會「會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信 與額度管理自律規則」第5條及第20條條文， 並自公告日起實施，請
查照。
說明：
一、本修正條文業經金融監督管理委員會107年9月14日金管證券
字第1070332586號函同意照辦。
二、為促進同業間良性競爭，適度規範會員公司營業促銷活動，於第四條第四款第三目增列「提供權證(衍生性商品)等高風
險商品行銷廣告、公開說明會及 其他營業促銷活動等時，宜考量所提供之贈品(獎)或其他回饋之價值及方式與投資間之
對等與合理性，不得以不相當之利益勸誘投資人購買」。
三、檢附本修正後之「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」(附件一)、「修正條文對照表」(附件二)及「廣告自我檢查表」(附件三)各乙份。
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