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▍自律規章

項次 法規名稱 公告期
01 中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則 113-7-17
02 會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則 105-02-24
03 中華民國證券商業同業公會會員自律公約 110-10-07
04 中華民國證券商業同業公會會員自律基金設置辦法 94-06-23
05 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則 107-07-23
06 辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則附表 107-07-23
07 證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則 106-06-23
08 證券商辦理基金銷售業務自律規範 112-01-13
09 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 104-07-14
10 承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 112-11-30
11 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法 100-07-07
12 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法-附表(調處書) 100-07-07
13 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法-附表(調處不成立證明書) 100-07-07
14 中華民國證券商業同業公會會員處理重大違約交割案件自律規則 103-03-19
15 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序 94-04-19
16 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-違約交割申報書 94-04-19
17 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-承諾書 94-04-19
18 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-違約交割暫緩撥付請求書 94-04-19
19 中華民國證券商業同業公會證券商研究員或分析人員與媒體接觸自律規範 100-12-22
20 證券商運用辦理有價證券借貸業務所收受外幣擔保品進行換匯交易之自律規範 102-09-06
21 會員辦理公務機關查詢、解繳及變賣扣押財產收費作業要點 108-09-12
22 中華民國證券商業同業公會新興科技資通安全自律規範 111-09-21
23 中華民國證券商業同業公會新興科技資通安全自律規範附錄檢核表 109-06-16
24 中華民國證券商業同公會資通系統安全防護基準自律規範 112-10-06
25 中華民國證券商業同公會證券商資通系統與服務供應鏈風險管理自律規範 113-11-28
26 供應鏈風險管理自律規範附件-證券商資訊委外之資安應注意事項檢查表 113-11-28
27 中華民國證券商業同公會網路安全防護自律規範 113-10-30
28 中華民國證券商業同業公會資訊作業韌性自律規範 112-08-15
29 中華民國證券商業同業公會證券商運用人工智慧技術自律規範 113-11-19
30 中華民國證券商業同業公會權證發行人及流動量提供者自律守則 111-04-25
31 中華民國證券商業同業公會會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範 111-04-25
32 中華民國證券商業同業公會開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本 111-04-25
33 證券商辦理單一交易平台客戶持有具證券性質之虛擬通貨非交易性轉讓作業程序 111-11-29
34 證券商氣候變遷情境分析指引 112-09-20
35 證券商氣候變遷資訊揭露指引 112-09-20
36 證券業氣候變遷情境分析範例 113-02-19
37 證券商氣候變遷資訊揭露範例 113-02-19