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項次 法規名稱 公告期
01 中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則 105-06-21
02 會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則 105-02-24
03 中華民國證券商業同業公會會員自律公約 110-10-07
04 中華民國證券商業同業公會會員自律基金設置辦法 94-06-23
05 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則 107-07-23
06 辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則附表 107-07-23
07 證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則 106-06-23
08 證券商辦理基金銷售業務自律規範 101-04-02
09 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 104-07-14
10 承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 109-11-05
11 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法 100-07-07
12 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法-附表(調處書) 100-07-07
13 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法-附表(調處不成立證明書) 100-07-07
14 中華民國證券商業同業公會會員處理重大違約交割案件自律規則 103-03-19
15 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序 94-04-19
16 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-違約交割申報書 94-04-19
17 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-承諾書 94-04-19
18 中華民國證券商業同業公會處理重大違約交割案件作業程序-違約交割暫緩撥付請求書 94-04-19
19 中華民國證券商業同業公會證券商研究員或分析人員與媒體接觸自律規範 100-12-22
20 證券商運用辦理有價證券借貸業務所收受外幣擔保品進行換匯交易之自律規範 102-09-06
21 中華民國證券商業同業公會權證發行人及流動量提供者自律守則 104-03-18
22 會員辦理公務機關查詢、解繳及變賣扣押財產收費作業要點 108-09-12
23 中華民國證券商業同業公會新興科技資訊安全自律規範 109-06-16
24 中華民國證券商業同業公會新興科技資訊安全自律規範附錄檢核表 109-06-16
25 中華民國證券商業同業公會權證發行人及流動量提供者自律守則 111-04-25