發布日期:98年02月13

主旨：
檢送「97年度對證券商查核常見缺失事項及類型彙總表」乙份如附件，請 貴會員確實改善並加強內部控制及內部稽核，請 查照。

---

說明：
一、依據行政院金融監督管理委員會98年1月13日金管證二字第0980000773號函暨臺灣證券交易所股份有限公司98年2月4日臺證稽字第0980500341號函辦理。
二、證交所、櫃檯買賣中心及本公會將對證券商內部稽核作業加強抽查，如證券商有多次違失， 主管機關將對內稽及相關人員從重處分。

---