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發布日期:94年12月13

主旨:
公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序」(如附件1),自本公告日起施行,請 查照。


說明:
一、依據行政院金融監督管理委員會94年12月7日金管證一字第0940150170號函准予備查。
二、有關公開申購配售作業改採預扣價款之經紀商留置預扣價款之作業,得由證券經紀商自行決定暫存於分公司或轉回總公司,為加強內部稽核查核機制,請依「公開申購配售作業改採預扣價款之證券經紀商內部控制作業程序」(如附件2)增訂於證券商之内部控制制度規範中。