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▍外國有價證券相關法規

項次 法規名稱 公告期
01 證券商受託買賣外國有價證券管理辦法 113-10-01
02 證券商受託買賣外國有價證券作業辦法 109-08-10
03 證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法 112-02-09
04 證券商受託買賣外國有價證券外國有價證券風險預告書範本 103-05-06
05 證券商受託買賣封閉型基金(CEF)風險預告書範本 110-12-15
06 個人資料國際傳輸告知事項 111-02-25
07 證券商受託買賣外國有價證券業務客戶外幣專戶留存客戶款項契約範本 107-04-03
08 證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準 108-05-21
09 證券商受託買賣外國有價證券場地及設備標準合格證明申請書 108-05-21
10 專營受託買賣外國有價證券業務證券商辦理合作推廣業務應注意事項 103-05-06
11 專營受託買賣外國有價證券業務證券商天然災害通報作業要點 103-05-06
12 證券商經營受託買賣外國有價證券業務、代理買賣外國債券業務及承銷業務因應嚴重特殊傳染病另覓營業處所措施 112-10-18
13 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務、代理買賣外國債券業務及承銷業務因應嚴重特殊傳染病申請居家辦公指引 112-10-18
14 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務、代理買賣外國債券業務及承銷業務申請居家辦公案件檢查表 112-10-18
15 證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目 109-09-10
16 證券商受理投資人使用應用程式介面(API)委託買賣外國有價證券服務作業規範 109-09-10

▍外國證券交易所及電子平台申報相關規定

項次 法規名稱 公告期
01 證券商新增外國證券交易所及相關配套措施 099-11-02
02 證券商受託買賣外國有價證券電子申報平台作業規定 102-04-25
03 證券商受託買賣地區或交易所風險及相關配套措施 101-01-12
04 證券商可受託買賣外國證券交易所名單信評標準 101-12-27
05 公告113年度各類投資人可交易之外國交易所函 112-12-25
06 公告113年度各類投資人可交易之外國交易所名單 112-12-25
07 公告112年第4季證券商可受託買賣外國證券交易所名單(含未達BBB等級) 112-12-25
08 公告113年第1季證券商可受託買賣外國證券交易所名單(含未達BBB等級) 113-04-08
09 公告113年第2季證券商可受託買賣外國證券交易所名單(含未達BBB等級) 113-07-08
10 證券商增加已列入公告名單外國證券交易所申報書 109-09-10
11 證券商增加未列入公告名單外國證券交易所申請書 109-09-10

▍外國有價證券內部控制制度