證券商內部控制制度標準規範—內部控制制度（受託買賣外國有價證券）修正對照表
編號	作業項目	修訂後內容	修訂前內容	修正說明	
CA-18330	受託買賣及成交作業	十、公司受理委託人使用應用程式介面（API）服務作業應依券商公會「證券商受理投資人使用應用程式介面委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」辦理。公司如提供加值服務應由委託人自行設定參數與決定買賣之執行，不得涉及個股推薦與投資顧問之服務。
（註：請公司自訂本點相關程序）	--	一、	本點新增。
二、	配合本公會新增「證券商受理投資人使用應用程式介面（API）委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」及金管會106年5月16日金管證券字第1060009191號函作新增。	
		十一、財富管理業務之銷售、交易及成交回報採單一窗口作業者，與本章規定如有不同，以CA-19130規定為準。	十、財富管理業務之銷售、交易及成交回報採單一窗口作業者，與本章規定如有不同，以CA-19130規定為準。	點次順延。	

證券商內部控制制度標準規範—內部稽核實施細則（受託買賣外國有價證券）修正對照表
編號	作業項目及目的	作業週期	修訂後內容	修訂前內容	修正說明	
AA-18330	受託買賣及成交作業之稽核	不定期（每週至少查核乙次）	六、公司受理委託人使用應用程式介面（API）服務作業是否依券商公會「證券商受理投資人使用應用程式介面委託買賣外國有價證券服務作業規範」辦理：
（一）公司是否依規定辦理委託人申請作業。
（二）公司是否依自行訂定API申請資格辦理。
（三）公司是否依規定辦理控管配套措施。
公司採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機是否具備規定（包括但不限於）之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目。
公司如提供加值服務應由委託人自行設定參數與決定買賣之執行，是否無涉及個股推薦與投資顧問之服務。	--	一、	本點新增。
二、	配合本公會新增「證券商受理投資人使用應用程式介面（API）委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」及金管會106年5月16日金管證券字第1060009191號函作新增。	

期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範—內部控制制度（外國有價證券）修正對照表
編號	作業項目	修訂後內容	修訂前內容	修正說明	
CA-68330	受託買賣及成交作業	七、公司受理委託人使用應用程式介面（API）服務作業應依券商公會「證券商受理投資人使用應用程式介面委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」辦理。公司如提供加值服務應由委託人自行設定參數與決定買賣之執行，不得涉及個股推薦與投資顧問之服務。
（註：請公司自訂本點相關程序）	--	一、	本點新增。
二、	配合本公會新增「證券商受理投資人使用應用程式介面（API）委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」及金管會106年5月16日金管證券字第1060009191號函作新增。	
		八、其他事項：
（一）公司負責人及業務人員不得代委託人保管有價證券、款項、印鑑或存摺。
（二）公司對於委任證券商所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，應於取得時儘速據實轉達委託人。
（三）公司應按日向券商公會申報外國有價證券營業日報表，並於次月十日前向券商公會申報外國有價證券營業月報表。
（四）公司應代理委任證券商通知委託人辦理交割事宜。	七、其他事項：
（一）公司負責人及業務人員不得代委託人保管有價證券、款項、印鑑或存摺。
（二）公司對於委任證券商所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，應於取得時儘速據實轉達委託人。
（三）公司應按日向券商公會申報外國有價證券營業日報表，並於次月十日前向券商公會申報外國有價證券營業月報表。
（四）公司應代理委任證券商通知委託人辦理交割事宜。	點次順延。	

期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範—內部稽核實施細則（外國有價證券）修正對照表
編號	作業項目及目的	作業週期	修訂後內容	修訂前內容	修正說明	
AA-68330	受託買賣及成交作業之稽核	不定期
（每週至少查核乙次）	五、公司受理委託人使用應用程式介面（API）服務作業是否依券商公會「證券商受理投資人使用應用程式介面委託買賣外國有價證券服務作業規範」辦理：
（一）公司是否依規定辦理委託人申請作業。
（二）公司是否依自行訂定API申請資格辦理。
（三）公司是否依規定辦理控管配套措施。
公司採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機是否具備規定（包括但不限於）之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目。
公司如提供加值服務應由委託人自行設定參數與決定買賣之執行，是否無涉及個股推薦與投資顧問之服務。	--	一、本點新增。
二、配合本公會新增「證券商受理投資人使用應用程式介面（API）委託買賣外國有價證券服務作業規範」及「證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣外國有價證券檢查點控制項目」及金管會106年5月16日金管證券字第1060009191號函作新增。	
			六、其他事項：
（一）公司是否按日（月）向券商公會申報受託買賣外國有價證券營業日（月）報表。
（二）公司對於委任證券商所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，是否於取得時儘速據實轉達委託人。
（三）公司是否代理證券商通知委託人辦理交割事宜。	五、其他事項：
（一）公司是否按日（月）向券商公會申報受託買賣外國有價證券營業日（月）報表。
（二）公司對於委任證券商所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，是否於取得時儘速據實轉達委託人。
（三）公司是否代理證券商通知委託人辦理交割事宜。	點次順延