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| 發布日期:115年3月23日 |
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主旨：
公告本公會「證券商發行股票禮品卡自律規範」及修正本公會「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」暨「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起施行
說明：
一、依據金融監督管理委員會115年3月19日金管證券字第1150333050號函辦理。
二、有關「證券商發行股票禮品卡自律規範」重點摘要如下：
(一)、證券商發行股票禮品卡應遵守相關法令規定，並擬具計畫書及訂定適當之內部控制制度經董事會通過後始可發行。
(二)、證券商發行股票禮品卡對金融消費者應採取之保護措施。
(三)、證券商發行股票禮品卡前，應建置資訊安全管理機制及建立適當內部控制制度。
(四)、配合訂定股票禮品卡發行作業之證券商內部控制制度標準規範。
三、為配合「證券商發行股票禮品卡自律規範」，修正本公會
「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」，
及相關內部控制制度標準規範。
四、檢附「證券商發行股票禮品卡自律規範」、「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」修正對照表如附件。
