Page 35 - 證券半年刊114年第9期

證券公會半年刊 第 9 期
證券商財富管理業務之發展沿革、契機與展望―進駐亞灣專區 33

由專區營業據點辦理，但整筆交易之執行及相 OSU 業務資格但未具高資產業務資格亦得申
關作業不一定都要在專區營業據點辦理。 請高資產業務之試辦項目，惟證券商僅得辦理

所申請且經本會核准之高資產業務試辦項目，
四、 應檢附書件 不得逕行辦理其他高資產業務。證券商依本原
則第 19 點至第 21 點於專區內對高資產客戶提

董事會決議之議事錄、專區所在地方政府 供業務試辦項目，有關高資產客戶應符合之條
相關證明文件、營業計畫書、從事相關試辦業 件、瞭解客戶程序及商品適合度等規定，準用
務之內部控制制度、法令遵循聲明書、專業人 證券商受託買賣外國有價證券管理規則第 3 條

才相關規劃等，並應依循證券期貨業防制洗錢 之 1 及第 6 條之 2 至第 6 條之 4 規定。
相關規定。 截至本年 8 月 5 日止，已有 5 家證券商向

本會申請高雄專區試辦業務，另據證券商公會
五、 試辦項目 調查業務申請意願，除試辦項目的第19點(一)
OSU 代理外國債券業務及 ( 六 ) OSU 信託受

包括作業原則第 19 點國際證券業務得試 益權質借、第 20 點 ( 四 ) 外部資產管理顧問以
辦 7 項、第 20 點高資產業務得試辦 4 項及第 外，均有證券商表達試辦之意願。

21 點跨境金融業務 1 項 ( 詳表 4)。現行取得

表 4 證券商進駐專區得申請試辦項目
作業原則 專區試辦業務項目 說明
OSU 經營代理買賣外國債券業務，買受 將代理買賣外國債券業務之買受人由專
十九、( 一 ) 人得為境外客戶，且該外國債券標的亦 業機構投資人放寬至所有境外客戶
無特殊限制
證券商海外子公司發行之外幣計價結構 證券商海外子公司發行之外幣計價結構
債，得透過 OSU 銷售予境外客戶、境 債如透過 OSU 銷售，其銷售對象由現
十九、( 二 ) 內高資產客戶及境內專業投資人 行高資產客戶放寬至境外客戶及境內專
業投資人，且證券商海外子公司不以持
牌公司為限
OSU 得接受外國私募股權基金機構委 將客戶類型由專業投資機構放寬至境外
十九、( 三 ) 任，引介境外客戶及境內高資產客戶參 客戶及境內高資產客戶
與投資外幣私募股權基金。
OSU 得對境外客戶及境內高資產客戶銷 OSU 對境外客戶銷售未具證券投資性質
十九、( 四 ) 售未具證券投資信託基金性質之境外基 之境外基金，不受應募人數 99 人之限
金。 制
高資產客戶以信託方式指定購買未上架 免商品上架審查，加速客戶申購作業流
之金融商品之銷售程序，不適用「信託 程，掌握相關商機，但如為境外結構型
十九、( 五 ) 業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及 商品仍須依境外結構型商品管理規則辦
二十、( 二 )
行銷訂約管理辦法」第 23 條之 1 有關 理上架審查
金融商品上架前審查作業規定。