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證券公會半年刊 第 9 期 打造數位新標竿，集保股務事務 e 櫃台功能與發展 41
辦、主管分別審核通過，且經辦及主管 務協會、證券商業同業公會及自、代辦股務單
不可為同一人；另對於審核通過之案件， 位研商確認需求、採分期循序漸進、由簡而繁
應由發行公司或其代辦股務機構主管之 方式，開放股東得透過 eCounter 平台以電子
電子憑證對審核通過結果數位簽章 ( 不 化申辦股務事務項目，預期將可帶給股東發行
含退件 ) 後，將審核結果通知該申辦之 人及其代辦股務機構之效益如下：
股東。對於退件之案件 ( 含經辦退件或
主管退回經辦之退件 )，應於平台輸入退 ( 一 ) 股東效益
件原因。 1. 無 eCounter 平台前
8. 本公司另將股東申辦之電子申請書 原本股東要變更股東名簿的基本資料，需
PDF ( 含佐證資料 )、當日彙總申請資 要按照所投資的股票公司，一家一家的，
料之 txt 檔案等資料 ( 含當日已審核完 分別去各家股務代理機構臨櫃或是郵寄辦
成之註記 )，每日以 SFTP (Secure File 理，不僅要費時費力地奔波，尚需配合股
Transfer Protocol, 安全檔案傳輸協定 ) 務代理機構的上班營業時間，以及準備許
專線批次傳輸予發行公司或其代辦股務 多紙本的申辦資料。
機構，俾利其自動化維護股東名簿資料， 2. 有 eCounter 平台後
及依規定保存股東申辦資料，以及發行 (1) 免書面、免臨櫃、免付費，體驗創新
公司更換代辦股務機構之股務資料移交。 數位股務服務
9. 有關股東於基本資料變更作業，為避免 股東可在家或有網路的地方操作電
另需臨櫃申辦之困擾，業修正業務處理 腦，或未來手機版上線後亦可透過手
手冊作業規範，俾利發行公司或其代辦 機行動裝置操作，在任何地方都能申
股務機構可依據 eCounter 平台之股東申 辦，不受天氣、地點或時間限制，大
請資料維護 SMART 系統資料。 幅減少交通成本與等待時間，也更符
10. 股東透過 eCounter 平台申辦資料之 合環保趨勢。
保管義務為發行公司或其股務單位， (2) 數位簽章機制好安心
eCounter 平台提供股務單位審核資料 採電子憑證進行身分識別及數位簽
及保存股務單位審核紀錄之期限為 3 章，確保股東申辦資料之機密性、完
年，超過期限之資料將予以清除。 整性及不可否認性。
四、 市場效益 ( 二 ) 發行公司及其代辦股務機構效益
1. 無 eCounter 平台前
為規劃建置符合電子簽章法規範及市場業 以前處理股東的紙本申辦資料，需要大量
者需求之平台功能，本公司委託專家學者研究 人工作業，投入許多的人力成本，還要儲
「研議建置股務作業採電子簽章之驗證服務平 存保管這些紙本文件，既占空間需負擔倉
台」、洽詢數位發展部釐清電子簽章相關定義、 儲成本又有遺失風險。遇有發行人更換股
數位簽章方式等疑義，另邀集公開發行公司股 代情形，原代辦股務機構須一一將紙本申
