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證券公會半年刊 第 8 期
壯大本國投信投顧，打造亞洲資產管理中心 27

二、 推動家族辦公室發展 三、 證交所及櫃買中心共同成立資本市
場服務團，協助推動資產管理中心

家族辦公室近年於香港、新加坡等亞太地 政策
區快速發展，金管會於 111 年起推動「信託 2.0
第二階段計畫」，研議建構發展家族信託之法 證交所為配合金管會政策，協助推動打造

制及稅務環境，本次亞洲資產管理中心於「金 具臺灣特色的亞洲資產管理中心，已與櫃買中
流 ( 錢 )」構面亦納入家族辦公室資產管理推 心共同成立「資本市場服務團」，透過深化市
動計畫，而涉及投信投顧業部分，係亞洲資產 場服務，壯大我國資本市場。「資本市場服務

管理中心「財富管理促進計畫」之推動家族辦 團」下設「共同推動發行公司進入資本市場小
公室功能機構策略，內容包括： 組」、「推動永續發展債券小組」、「引導大

1. 開放投顧事業協助客戶提供家族辦公室整 眾資金投入國內公共建設推動小組」及「促進
合顧問服務 國際交易所交流及跨境新商品合作小組」共四
為增加投顧事業附加價值、擴大投顧事業 個小組，積極推動相關工作。其中涉及投信投

業務範圍，金管會已於 113 年 12 月 30 日依 顧業者部分，包括：
投信投顧法第 4 條第 3 項第 3 款規定，發布金

管證投字第 1130367069 號令，開放投顧事業 ( 一 ) REIT 與公共建設商品化
( 含兼營投顧業務之投信事業 ) 得向金管會申 資本市場服務團下第三小組「引導大眾資
請核准，接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧 金投入國內公共建設推動小組」邀集律師、會

問業務，即開放投顧事業得與提供信託、財務、 計師、投信投顧公會及業者代表等組成團隊，
會計、法律、稅務、慈善、教育服務等之專業 藉由公私部門合作，研議推動引導 REIT 及國
人士或業者合作，協助客戶進行以家業傳承與 內債券市場投入公共建設之可行性，促進民間

財富傳承為目的之顧問業務。 參與公共建設。研商議題包括如何引導大眾資
2. 評估家族辦公室如何適用國內投顧事業相 金投入公共建設及可能面臨問題、REIT 投資
關法規 公共建設可行性、法規限制及實務問題等，並

經瞭解香港、新加坡之證券主管機關並未 將依研商結果擬訂具體作法及推動事項。
專為家族辦公室設立發牌制度，而係視所營業

活動決定是否適用當地證券管理法令，為利評 ( 二 ) 跨國交易所合作開發商品或技術交流
估家族辦公室如何適用國內投顧事業相關規 資本市場服務團下第四小組「促進國際交
定，金管會已請投信投顧公會參考亞太地區證 易所交流及跨境新商品合作小組」負責促進各

券主管機關對家族辦公室發牌規定，蒐集業者 國交易所業務合作、推動跨境新商品 ( 如 ETF)
意見及委請專家學者進行委外研究，研議家族 合作、吸引外國業者來台設立據點或拓展業

辦公室如何適用法規或修法具體建議等。 務。該小組將透過定期性會議討論上開負責事
項之執行面向，包括透過國際組織會議與出訪
拜會行程，促進各國交易所合作、持續了解業

者及國外交易所跨境發行意願、透過業者或中