前 言

機構投資人運用大量資金投資,對市場及被投資公司影響重大。近年來機構投資人占集中交易市場交易比重逐步攀升, 機構投資人的盡職治理更顯重要。證券商本於機構投資人角色,其在投資時,宜基於資金提供者之長期利益,關注被投資 公司營運狀況,包含透過出席被投資公司股東會、行使投票權、適當與被投資公司經營階層對話與互動等方式,促進被投 資公司提升公司治理。本公會會員有28家證券商簽署盡職治理守則遵循聲明,證券商之機構投資人盡職治理資訊揭露內容 於各公司官網都已建有相關連結。

配合主管機關推動公司治理3.0永續發展藍圖之引導機構投資人落實盡職治理 政策、暨為推動及輔導會員公司落實盡職治理, 本公會官網建置「證券商機構投資人盡職治理專區」,揭露證券商各會員公司落實盡職治理情形,包括各年度盡職治理報告、 各年度投票紀錄、投票政策、遵循聲明、各年度議合紀錄等,並提供與各證券商官網連結網址供查詢。

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盡職治理專區

會員落實盡職治理情形

代號 證券商 治理報告 投票紀錄 投票政策 遵循聲明 議合情形
1020 合庫證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111
112
1040 臺銀證券 108 109 110 111 112 108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
1260 宏遠證券 109 110 111 112 109 110 111 112
113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
2180 亞東證券 110 111 112 111 112 113 投票政策 遵循聲明 110 111 112
5260 美好證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
5380 第一金證券 108 109 110 110*
111 111* 112
105 106 107 108 109 110
111 112 113
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111
5850 統一證券 108 109 110 111
112
109 110 111 112
113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
5920 元富證券 108 109 110 111 112 108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111 112
6010 犇亞證券 110 111 112 108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
6110 台中銀證券 108 109 110 111
112
106 107 108 109
110 111 112 113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
6160 中國信託 108 109 110 111
112
107 108 109 109*
110 110* 111 111*
112 112* 113 113*
投票政策 遵循聲明 110 111 112 113
6480 福邦證券 108 109 110 111
112
107 108 109 110
111 112 113
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111
112
6910 德信證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
7000 兆豐證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
113
7030 致和證券 108 109 110 111
112
109 110 111 112
113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
7790 國票證券 108 109 110 111 109 110 111 112 投票政策 遵循聲明 110 111
8150 台新證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
8450 康和證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
8560 新光證券 109 110 111 112 109 110 111 112
113
投票政策 遵循聲明 110 111 112
8840 玉山證券 108 109 110 111
112
111 112 113 投票政策 遵循聲明 110 111 112
8880 國泰證券 110 111 112 108-110 111 112 113 投票政策 遵循聲明 110 111 112
9100 群益金鼎證券 108 109 110 111
112
109 110 111 112
113 113
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111 112
9200 凱基證券 108 109 110 111 112 109 110 111 112 112 投票政策 遵循聲明 110 111 112 113
9300 華南永昌 108 109 110 111 112 109 110 111 112 113 投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
9600 富邦證券 109 110 111 112 106 107 108 109
110 111 112 113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
9800 元大證券 108 109 110 111
112
108 109 110 111
112 113
投票政策 遵循聲明 109 110 111 112
113
9A00 永豐金證券 108 109 110 111
112
108 109 109* 110
110* 111 112 112*
113 113*
投票政策 遵循聲明 108 109 110 111
112
盡職治理專區

改善計畫及較佳實務參考案例


(一)證券業機構投資人盡職治理揭露較佳評比近三年情形如下表所示。


(二)改善建議:
綜觀近年國內機構投資人盡職治理資訊揭露內容,雖逐漸進步,但仍有下列待改善的揭露態樣及相關改善建議事項。

類別 待改善的揭露態樣 改善建議
盡職治理政策 說明如何對被投資公司進行風險評估,包含ESG 相關之風險與機會,並解釋其評估方式。 完整說明風險評估方式,必須提到 ESG 相關風險與機會。
利益衝突政策 說明利益衝突態樣,包含機構投資人 1.為其私利,而為對客戶或受益人不利之決策與行動或 2. 為特定客戶或受益人之利益,而為對其他客戶、受益人或利害關係人不利之決策與行動。 完整說明利益衝突態樣,如公司與客戶間、公司與員工間、公司與其他被投資公司、公司與其母公司間等利益衝突態樣內容。
投票政策 投票政策說明機構投資人於行使投票權之前,評估各股東會議案,必要時得於股東會前與經營階層進行瞭解與溝通。 完整說明該政策,以及如何評估股東會議案及是否於股東會前與經營階層溝通之標準。
議合個案執行與揭露 盡職治理報告說明與其他機構投資人的合作行為政策與案例,及針對 ESG 議題參與的相關倡議組織,共同擴大及發揮機構投資人之影響力之相關案例。 機構投資人需具體揭露與其他機構投資人共同合作,向被投資公司議合之案例。
投票揭露 出席或委託出席被投資公司股東會之情形。 機構投資人實體或視訊出席股東會,並於股東會中發表意見,會後於機構投資人網站揭露其發言紀錄、關注之議題等相關資訊。
說明對重大議案贊成、反對及棄權之原因。 說明如何判斷重大議案,並揭露贊成、反對及棄權之原因。
逐公司、逐案揭露投票情形,並說明反對議案之理由。 逐公司、逐案揭露投票紀錄並逐案說明反對票原因