證券股份有限公司

作業週期：每季至少查核乙次

管理控制制度：金融消費者保護之管理
查核明細表
項     目	查          核          程          序	查核結果	底稿索引	
		是	否	不適用		
金融消費者保護之管理作業	一、	公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動之辦理原則是否符合規定。
二、	公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動是否未違反禁止行為。
三、	公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，是否訂定宣傳資料製作管理規範，及散發公布之控管作業流程。
四、	前項宣傳資料於對外使用前，是否依相關規範審核後，始得為之。
五、	公司是否無藉金融教育宣導，引薦個別金融商品或服務。
六、	公司與金融消費者訂立契約前，是否建立差異化事前審查機制。
七、	公司與金融消費者訂立契約前，是否向金融消費者充分說明該金融商品、服務及契約之重要內容及揭露風險。                                                                                                                                     					
備  註：	

稽核人員 　　　　 日 期 　　　
　　　　　　證券股份有限公司

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管理控制制度：金融消費者保護之管理
查核明細表
項     目	查          核          程          序	查核結果	底稿索引	
		是	否	不適用		
金融消費者保護之管理作業
	八、	公司向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險時，是否遵守基本原則。
九、	公司辦理前項作業時，揭露及說明之對象與說明之重要內容是否符合規定。
十、	公司提供投資型金融商品或服務，是否訂定金融消費者往來之條件及瞭解金融消費者審查作業程序並評估金融消費者投資能力。
十一、	公司提供投資型金融商品或服務前，是否依各類投資型金融商品及服務之特性評估金融商品或服務對金融消費者之適合度並揭露可能涉及之風險資訊。
十二、	公司與金融消費者訂立契約時，是否有適當之單位及人員審核簽約程序及金融消費者所提供資訊之完整性後，始得辦理。					
備  註：	
稽核人員 　　　　 日 期 　　　

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管理控制制度：金融消費者保護之管理
查核明細表
項     目	查          核          程          序	查核結果	底稿索引	
		是	否	不適用		
金融消費者保護之管理作業
	十三、公司提供金融商品或服務，是否按金融商品或服務之性質於相關說明文件，或經由雙方同意之約定方式，說明及揭露重要內容及可能涉及之風險資訊，並是否以顯著字體或方式表達。
十四、公司向金融消費者充分說明各該金融商品、服務及契約之重要內容，並充分揭露其風險，是否留存相關資料；依其他法令規定應錄音錄影者，是否依其規定辦理。

備  註：	
                                                        稽核人員 　　　　 日 期