2019/12/19
公告訂定「證券商對疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業之參考實務指引」(簡稱本參考實務指引)(詳附件)暨自即日起廢止「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息實務作業參考」。
 

  主旨: 公告訂定「證券商對疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業之 參考實務指引」(簡稱本參考實務指引)(詳附件)暨自即日起 廢止「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面 訊息實務作業參考」,請 查照。  
  說明: 一、為協助證券商落實執行防制洗錢及打擊資恐相關作業, 本公會依金融監督管理委員會108年2月1日金管證券字第 1080303143號函訂定本參考實務指引,業經金融監督管理委員會108年12月13日金管證券字第1080335206號函同意備查。

二、本公會108年2月22日中證商業字第1080000841號函公告之「證券商針對媒體報導或其他管道來源之特殊重大負面訊息 實務作業參考」,已納入本參考實務指引,爰廢止原公告。 三、本參考實務指引係提供證券商監控疑似洗錢、資恐或武擴交 易之實務參考,非屬本公會制定之自律規範,不具有實質拘束力。
 
 
公會函
 
 
附件
 
 

 

 
 

 


 
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