2018/12/07
公告訂定「證券商防制稅務洗錢風險實務參考」條文詳附件。
 

  主旨: 公告訂定「證券商防制稅務洗錢風險實務參考」詳附件,請貴會員參考,請 查照。  
  說明: 一、鑒於國家風險評估報告將稅務犯罪列為洗錢非常高度威脅犯罪類型,為提高證券業稅務洗錢風險防制意識,訂定「證券 商防制稅務洗錢風險實務參考」,業經金融監督管理委員會107年11月30日金管證券字第1070344234號函洽悉。

二、本參考文件係協助證券商,就辨識、評估、執行及防制稅務 洗錢風險,提供實務執行參考,非屬本公會制定之自律規 範,不具有實質拘束力。
 
 
公會函
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