2018/09/03
配合「證券商發行指數投資證券處理準則」,公告修正本 公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下 簡稱『再行銷售辦法』)暨「證券商申報承銷契約案件檢查 表」,自公告日起施行,請 查照。
 

  主旨: 配合「證券商發行指數投資證券處理準則」,公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下 簡稱『再行銷售辦法』)暨「證券商申報承銷契約案件檢查表」,自公告日起施行,請 查照。  
  說明: 一、依據金融監督管理委員會107年8月30日金管證券字第10703243314號函准予備查暨107年8月16日本公會第7屆第15 次理事會決議辦理。

二、修正重點如下:
(一)修正『再行銷售辦法』,明訂指數投資證券之承銷案件應 全數採洽商銷售方式辦理,且每一認購人之認購數量, 不得超過該次承銷總數之百分之十,另除銷售對象應遵 循證交所及櫃買中心相關規範外,其發放應依集保公司業務操作辦法規定之帳簿劃撥方式辦理。
(二)增訂「證券商申報承銷契約案件檢查表」銷售公告稿相關 查核事項。
三、本公會『再行銷售辦法』修正條文對照表詳如附件1、「證券商申報承銷契約案件檢查表」(銷售公告稿-指數投資證 券)詳如附件2。
 
 
公會函
 
 
對照表
 
 
檢查表
 
 

 

 
 

 


 
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