2018/06/28
公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本之疑似洗錢或資恐交易態樣詳附件,並自即日起施行。
 

  主旨: 公告修訂本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本之 疑似洗錢或資恐交易態樣詳附件,並自即日起施行,請 查照。  
  說明: 一、依據金融監督管理委員會107年6月25日金管證券字第1070314054號函辦理。

二、本次修正重點:

(一)刪除原第一項客戶帳戶類第十一款「客戶來自國際防制洗錢組織所公告洗錢或資恐高風險國家或地區、高避稅風險或高金融保密之國家或地區。」。。

 (二)增訂第二項交易類第二十款「客戶來自國際防制洗錢組織所公告洗錢或資恐高風險國家或地區、高避稅風險或高金融保密之國家或地區,進行頻繁而大量交易或轉帳往來。」。
 
 
公會函
 
 
附件
 
 

 

 
 

 


 
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